看完了藍詩玲的《鴉片戰爭》,作者指其目的是喚醒英國讀者對鴉片戰爭的記憶,以及描寫戰爭中部份錯綜複雜之處。鴉片戰爭在過去激起許多敵意、誤解與扭曲,但實際上遠比中西所熟知的還紊亂。
1820年代起,英國人開始以印度鴉片彌補與中國的貿易赤字。1834年,英國駐華商務監督律勞卑藐視廣州規定,引發武裝衝突,最後律勞卑撤離廣州,不久後病死。律勞卑雖然失敗,卻帶來兩項影響︰一是自利經濟與浮誇國家原則抬頭,中英更有可能發生武裝衝突,二是將動武塑造成英國的道德責任,是對中國百姓的「仁義之舉」。
鴉片戰爭發生時,中國大多數人,甚至包括皇帝,都不認為中國與英國正處於戰爭狀態,到衝突無法否認,皇帝與大臣也寧願稱之為「邊釁」。但在一個半世紀後,鴉片戰爭卻成為中國現代史悲劇的序幕,其教訓是舊社會問題令自己國家遭西方欺侮,最後由共產黨帶領重回正軌。當然,對共產黨自己造成的災難大致上都略過不提。十九、二十世紀西方人對中國則抱有種族主義蔑視,卻無法淡化鴉片戰爭最基本的事實,也就是英國政府為保護油水豐厚的非法販賣毒品勾當與中國開戰。
鴉片早在八世紀就是中國進口貨,用於製藥。但中國消費者吸食鴉片,則是由新大陸的菸草引起。大約在十八世紀,來往爪哇與中國的船隻,傳出將菸草泡在鴉片汁後吸食的做法。十八世紀末至十九世紀初,吸食鴉片成為時尚的休閒活動。純鴉片價錢昂貴,抽鴉片是表示富有的消費。1792年以來鴉片成為非法品,鴉片貿易是中英雙方部份人共謀的結果。外國商人為利益運送鴉片到中國沿岸,由當地走私販分銷內陸,當中每一階段都需要官員視而不見與順便收賄。
鴉片戰爭爆發時,中國不僅進口鴉片,自己也大量生產,地區包括西南部、東部沿海與西北。清朝自1792年禁止鴉片,但之後卻沒有甚麼作為,進口量一直增加。十九世紀大部份時間,不論中西方論者,對鴉片於身體的影響、在中國的使用程度,以及怎樣算是重度或上癮都莫衷一是。與此同時,中西方都有人為鴉片辯護。清廷意圖禁制鴉片,擔心的是鴉片會威脅政府穩定,以及令政府財政問題惡化。
作者指出,十八世紀二十至四十年代中國白銀流失,很難斷言單單是鴉片的影響,也需是注意南美洲獨立運動令全球白銀供應緊張,導致中國出口減少,英國也需以更多鴉片取代白銀與中國貿易。
作者認為鴉片戰爭時清朝皇帝道光有兩項缺點︰猶豫不決與喜歡諉過他人。道光在1830年代要面對許多問題,包括公共秩序混亂、政府財政窘逼與軍隊積弱。人口膨脹到達極限,帝國過度擴張,開始運作不良,造反運動與日俱增。帝國官僚由科舉選拔,但滿人擁有特權,壓力與競爭往往產生兩種差異極大的官員︰一種是創意地貪污腐敗的玩樂者,另一種則是嚴守清規的人。兩種人的緊張關係導致鴉片戰爭爆發,以及其後衍生的各種不幸後果。
1832年,受清軍鎮壓廣東西北部土著叛變失敗震撼的道光,決定採取嚴峻措施禁制鴉片,之後幾年卻又猶豫不決。1836年,支持鴉片貿易合法化的廣東官員發言,而禁煙一派也向皇帝上奏。道光徵詢各官員的看法,有官員指誅殺全部鴉片吸食者數目過多,官場也因為需要大費周章而提不起勁。但1838年11月9日,道光卻召見福建籍官員林則徐,下令鏟除鴉片。作者猜疑道光改變主意的原因,與同年10月皇帝收到報告,指發現一名皇子與一名「鎮國公」在紫禁城吸食鴉片,以及11月8日皇帝得知天津抄沒十三萬兩鴉片有關。
林則徐是嚴守清規一類的官員,他自信工作倫理可解決最複雜的問題。他最關注的是漕運管理,打算盡快處理廣州的差事後,擔任江蘇巡撫處理漕運。在向皇帝提出解決鴉片問題的建議時,林則徐幾乎沒有顧及禁煙會引起外國商人的反應,當然也沒有考慮過可能會與英國開戰。他一到廣州後,首先向中國走私販與煙民施壓,並集合行商痛斥他們,之後再透過行商警告外國人。
林則徐的英方對手義律曾任律勞卑貿易秘書。義律討厭鴉片買賣貿易,卻受困於自己所處時代的假設。他知道對帝國而言鴉片貿易在經濟上有其必要,身為公僕要保護帝國尊嚴與公民,也相信為推動自由貿易,可理直氣壯開戰。
林則徐宣佈禁鴉片時,義律擔任英國駐華商務總監,在廣州庇護一位英國走私犯。此舉激怒林則徐,他下令取消所有貿易,並包圍外國商館。三天後,義律同意交出二萬多箱英國鴉片,同時向英商保證女王會為被抄貨物負責。民間經濟紛爭,就此變成英國女王與中國皇帝之間的國家大事,價值兩百萬英鎊鴉片成為有說服力的開戰理由。作者推測,義律之舉既可能是別無他法,也可能是他希望逼使英國外交部作出明確反應,與前任律勞卑一樣,相信打一場簡短、尖銳又乾淨的戰爭,可以徹底解決中英之間的問題。
1839年5月,林則徐在虎門銷毀義律交出的二萬多箱英國鴉片,並準備上任兩江總督。5月23日,義律下令所有英國船隻離開廣州,鴉片貿易轉往香港。7月7日,一群英美船員喝醉後打死華民林維喜,林則徐要求英方查辦。義律既不願交出英國人給中國人治罪,也無法找出凶徒。林則徐進一步施壓,準備包圍澳門,義律被逼離開陸地。
林則徐似乎低估英國威脅的本質,稱英國人為「暴徒」,認為用筏隻火攻就可以打敗英國船隻,英兵也沒有有陸戰能力。英國艦隊在1840年6月抵達廣州時,林則徐還對皇帝稱那是大型鴉片走私活動。道光皇帝也不覺得中英關係值得認真與長期關注,不清楚與英國開戰的後果。到英國艦隊抵達時,皇帝的注意力已移向他處。
隨著與中國經濟紛爭不斷,英國知識界逐漸對雙方爭吵的商業本質,以及鴉片貿易的性質含糊其辭,反而系統分析中國的錯誤,以掩飾歐洲人想依自己規則控制貿易的事實。中國被指為排外而停滯,英國為維護國家尊嚴必須採取軍事行動。一旦開戰,英國就必須維持中國不可理喻的說法,推翻一切相反的事實證據。1830年代英國輿論與政客的錯誤,是將「中國」簡化為自滿的統一個體,事實上則絕非如此。
中國只是大清在十七、十八世紀擴張的領土之一。清朝皇帝利用一切文化、實務或宗教手段統治各民族,既提倡儒家美德,又是成吉思汗後代、藏傳佛教保護人與靈媒,也樂於借用歐洲人才強化政權。按中國中心理想,對外關係應該以朝貢體系管理,但實務上朝貢有時是外交保護費,中國對想朝貢的人不會拒絕,對不想朝貢的人則置之不理。
清朝遠非自給自足,而是全面依賴國際貿易提供生存基本所需,包括稻米、胡椒、糖與白銀等。由於人口膨脹,許多中國人也湧向海外尋求經商與就業機會。滿人身為少數民族征服者,對統治缺乏安全感,滿人與臣民以及不同地區臣民之間的衝突,持續削弱清帝國的統治。十九世紀的清朝已面臨太多危機,因而無法以適當方式回應英國人,將自己推向與英國的戰爭。
1839年11月3日,義律與林則徐為英方簽署具結書而準備在穿鼻交涉,之後的事情雙方各有說法,英方稱清軍水師拒絕接收交涉信,英方決定開戰,清方則指兩艘英國商船準備入河時,受到兩艘英國戰船阻撓,清軍水師前往了解時遭到攻擊。結果是清軍水師受損撤退,林則徐認識到清軍戰船無法與英軍匹敵,最好避免開戰,但此時開戰決定權已在英國內閣手中。
時任英國外交部長是巴麥尊,當時未有電報,對華指令要幾個月才送到。英政府在1839年處於內有叛亂,外有遠征阿富汗前景未明的情況。內閣對遠征中國缺乏熱情,決定開戰後也未向國會諮詢,對是否開戰一直避而不答。1840年4月7日,在野保守黨對政府處理中國問題提出不信任投票,但三天辯論後議員好像已經太累,不信任投票以九票差距沒有通過,英艦隊繼續向中國駛去。
1840年7月,英國艦隊炮轟九分鐘後佔領舟山。清軍在武器、堡壘與戰船方面都落後於英軍,仍然運用火繩槍,火炮經常沒有瞄準器與基座,戰船只有少量火炮,沒有單獨作戰能力。炮台沒有屋頂,也沒有壕溝防止陸上攻擊。軍隊調動速動太慢,軍紀不良,士兵遇到戰鬥很快逃跑。軍事預算不足,軍備廢弛,軍隊戰力成疑。更嚴重的問題是,清朝不願意承認與英國發生衝突,更不用說戰爭。
英國人在7月幾次嘗試照會清朝英國的要求,但沒有成功。清朝官員虛報戰事,令清軍指揮鏈嚴重斷裂,驛遞緩慢也令消息不能及時送到北京。道光皇帝聽聞英國艦隊開始北上,下令直隸總督琦善打發他們。8月11日,英艦隊到達天津附近塘沽港,琦善費心表示他不視英軍為入侵者,為他們提供食物。19日,道光指示琦善,英方指控林則徐的訴求將逐一查明,但其他要求則不會接受或處理。琦善極力奉承義律,拖延並說服義律回廣州。道光委派琦善接替林則徐,擔任新的廣州欽差,以完成雙方的磋商。
琦善與義律在11月抵達澳門,雙方一輪沒有成果的書信往返後,義律感到不耐煩,12月26日威脅中方回應。1841年1月7日,英方艦隊駛進虎門,在鐵甲艦「復仇女神號」活躍下大敗清軍。清朝儒家士子並未認清清帝國與英國的軍事差距,反而歸咎於國內的陰謀論,將一切罪責指向琦善,空想只要有英雄精神就能對付英軍。
1月21日,琦善收到義律要求割讓香港、賠償六百萬銀元等條款的草約,同時道光則強調義律的要求不可答應。琦善無計可施,只能拖延時間與欺瞞皇帝。2月13日,琦善得自自己已被皇帝堂表奕山與老將楊芳取代,同時義律催促琦善在草約簽字。2月15日,英方再度開戰,攻打廣州餘下兩道防線,清軍紛紛逃走。3月18日,英軍回到廣州城南的商館。同月13日,琦善被鎖拿赴京,家產充公,流放,後來在1842年復職。
1841年3月20日,英方收到清方回覆,廣州貿易恢復正常,包括鴉片與茶葉。新到任廣州的清朝官員楊芳隱瞞事實,向皇帝宣稱自己正竭力摧毀敵人。楊芳的上司奕山到達廣州後,認識到根本不可能剿辦英國人,只能答應通商。另一方面,道光皇帝決心解決中英問題,認為只要有人數優勢就能戰勝英軍。事實上,廣州當地人與外來官員互不信任,由外省調來的軍隊糧食、薪餉、訓練、裝備都不足,難以與英軍抗衡。
5月21日午夜,清軍發動突擊,情報早已為英軍得知,失敗收場。5月26日,英軍臨近廣州城,雙方達成協議,清方付贖城費六百萬銀元,並保證外省部隊六天內撤至廣州城六十英里以外。30日,英軍分隊遭到五千名持武器鄉民包圍,英軍派援軍驅散鄉民。翌日,鄉勇再度出現,可能多達二萬五千人,當廣州當局迅速介入。
這件事在中國稱為「三元里抗英事件」,起因可能是英軍褻瀆祖先墳墓,以及搶劫與強暴當地居民。三元里成為反抗帝國主義宣傳中的完美典範,但仔細檢視會發現,此事既對英國人感到憤怒,也對政府表現出怒火。奔走拯救英國人的,竟然是自己政府代表。三元里村民集結是為了報復當地確實發生的罪行,而非抽象的愛國主義。並沒有全廣東人都為愛國主義起來抗英,遠在他處的北京人對三元里事件也不以為意。當時的華南不可能彌漫著愛國反英情緒,整場戰爭期間,廣東人對外國人入侵都表現得漠不關心。
奕山與楊芳一樣,以謊言向皇帝報告,隱瞞兵敗賠款之事,宣稱外國人已聲言不敢在廣東滋事。道光滿以為事情已經結束,解散召集的部隊,完全不知道和平只限於廣東。對道光而言,這只是一場南方的貿易糾紛,根本不是全國性的衝突。
1841年初夏,隨著戰事拖延,而且仍未達到既定目標,英國政府對義律失去耐性,以璞鼎查(砵甸乍)取而代之。8月,璞鼎查抵達澳門,對廣東當局表示要與中國皇帝磋商,在有結果前英國艦隊會繼續北上作戰。奕山又再向皇帝隱瞞事實,令皇帝不知道英國艦隊為何北上。
8月26日,英軍大敗清軍,未受到激烈抵抗,翌日攻入廈門。10月1日,英軍再次佔領定海。10日,英軍佔鎮海,清朝新任欽差裕謙自殺。13日,英軍未遇抵抗佔領寧波。即使如此,道光對英國人進攻到底是為貿易、為英國同胞遭處死而報仇,還是有其他原因,仍然茫無頭緒。
10月18日,經無作戰經驗的皇侄奕經奉旨到浙江,指揮反攻。奕經赴任途中在蘇州美景中過冬兩個月,沒有決心與英國人開戰。1842年2月,清軍援軍從各省而來,他們不熟悉當地氣候與地理,也經常不聽指揮。經過又一輪拖延後,奕經計劃在3月10日凌晨展開反攻。突襲寧波的清軍成功衝開城門,但英軍一座榴彈砲擊退清軍。華南援軍本來要進攻鎮海,卻因迷路到中午仍未抵達,此時勝負已分。進攻舟山的部隊暈船又不熟地形,等潮水適合進攻時,寧波、鎮海兵敗消息傳來,部隊無心戀戰。3月13日,奕經西逃,到後來戰事平息,被流放新疆。
1842年5月18日,英軍登陸乍浦,滿州守軍抵抗失敗後,大部份人自殺。7月17日,英軍炮轟鎮江,21日佔城,滿州旗兵再次在抵抗失敗後,連同家人一起自殺。英國人觀察到,這場戰爭是「滿州人的事,而非中國人的事」。當滿州人被英國人擊敗,漢人就向無助的旗兵家庭搶劫。鎮江城破後,到處都是搶掠強姦,英軍自然也參與其中。
清朝戰區官員明白英軍無法「剿滅」,上奏皇帝建議談和。道光任命伊里布與耆英處理東南事務,卻命令他們必須對英國人「先剿後撫」。伊里布在1842年5月抵達杭州,向英軍要求休戰,但英方表示只願按先前照會規定的條件,與皇帝派來的全權大臣談判。耆英意圖自稱自己就是全權大臣,但璞鼎查要求提出更多證據。道光皇帝在六、七月時不批准給予耆英與伊里布全權,直到7月27日得悉鎮海已失,才勉強同意。
8月10日午夜,英軍宣稱早晨開始攻打南京,要求三百萬銀元贖城費,伊里布口頭答應。8月26日,條約基本要求確定︰清朝賠償二千一百萬銀元;五口通商;英國人有權住在通商口岸,訂定當地稅則;廢除行商專賣權。道光皇帝對一切已經感到厭倦,最後同意割讓香港島的要求。8月29日,南京條約簽定。
戰爭勝利說服很多英國人,這場戰爭打開中國大門,有其必要。十九世紀英國輿論中,以先是責備受傷一方逼自己不得不這樣做,然後繼續暴行來肯定過去行為佔主導。《南京條約》簽定後,中英雙方關係並無多大改善。隨著口岸開放,英國發現自己對中國的貿易逆差回復,就擴大鴉片的生產與貿易,並要清朝解除鴉片貿易禁令,但沒有成功。
1856年10月,英國的廣州理事巴夏禮,藉清朝兩廣總督葉名琛徵用中國海盜船「阿羅號」一事挑起事端。巴夏禮聲稱該船在香港註冊,因而受英國保護,雖然他清楚該船在香港的註冊已在9月27日中止。巴夏禮與港督寶寧很樂意以此威脅中國,推銷對華開戰。11月3日,英軍開始炮轟廣州城。
英國國會對此舉並不支持,1857年3月通過議案令政府倒台。但該年春天稱為「中國選舉」的改選中,倒台政府發動仇外宣傳戰,宣揚對華開戰是光榮與愛國的觀點。4月7日選舉結果,倒台政府首相巴麥尊重新上任,開戰成為定局。
由於鄰近的廣西起事,無法調動援軍,1857年12月29日,廣州城投降英軍。總督葉名琛被英軍俘獲,流放印度,一年後病死。較早前在5月時,英法聯軍駛入進京路上的炮台,強逼清廷同意修改條約的要求。到1859年6月,英軍要到北京簽署文件時,清政府封鎖天津河道,英軍回擊,但遭清軍痛擊,死傷慘重。
英軍在1860年8月14日對天津各炮台報復攻擊,之後一個月雙方安排談判。清廷短視地將英方由巴夏禮率領的三十多人談判團綁架,並在刑部拷打。英方全權代表額爾金決定教訓清廷,英法聯軍在10月攻至北京城牆北緣。10月7日,聯軍抵達皇帝夏宮圓明園,大肆搶掠三日。10月18日,聯軍放火焚毀圓明園。
1830年代起,英國開始出現國內反鴉片遊說團體,他們逐漸將矛頭轉到反對中國,以反映當時盛行的種族觀,表現中國人道德低下。最初反鴉片運動的罪惡感,漸漸變成揶揄「中國民族性格」,最後則變成令英國人心安的想法︰中國人渴望鴉片與英國炮艦及追求利潤無關,只是中國人自找的。英國人的良心不安,結合帝國主義厭惡中國的情緒,結果產生了所謂「黃禍」的想法。
十九世界末期,在歐洲人的種族觀中,中國人雖然長期以來遜於白種人,但中國對英國仍造成不少挑戰。到二十世紀初,中國勞工開始在全球各經濟體形成廉價勞工社群,西方對中國的焦慮更甚。華人勞動效率較優秀,白種工人無法以此攻擊,因此轉為以道德與種族衝突入手。仇華運動風行於英、美、南非、澳洲等地,並以嚴苛法律限制華人移民。
1900年義和拳亂加深了這種「黃色恐怖」的印象,拳民攻擊北京的外國使館區,引來各國聯國攻入北京。媒體關於拳亂的報導中,似乎認為對全體中國人施加任何報復都是名正言順。聯軍摧毀華北宮殿與寺廟,殺害無辜華人,將之當成是合理的懲罰。
西方國家恐懼已定居中國勞工會展開復仇,並與對中國鴉片煙館的畏懼融合。事實上,以英國以言,居英中國人數目甚少,到1911年也只有一千一百人,倫敦東區鴉片煙館在1904年也不過六家。
英國人對中國人的恐懼,也反映在讓白人女性吸食毒品而墮落的陰謀論中。這種論調在十九至二十世紀小說中不時出現,當中最著名的是傅滿洲博士系列,這位中國反派聰明、邪惡、難以打倒又會吸食鴉片。作者指出, 黃禍論最可疑的,是它脫離中國看法與事件,由西方人自行發展而來。正如傅滿洲小說作者自鳴得意,他之所以能成名,是因為對中國人一竅不通。
十九世紀末,曾留學英國的嚴復傳播一套民族主義理念以改革中國,此理念既強烈批評自己的國家,又因懼怕而景仰西洋的對手。嚴復是社會達爾文主義者,認為中國受外國侵略是自然的現象。他相信中國必須體認自己的缺陷,團結為民族國家,西方則是中國唯一的老師。受嚴復影響的新一代中國思想家與活動家,致力於教育中國人成為現代國家,當中影響力最大的可說是梁啟超。梁啟超同樣不認為自己國家是西方帝國主義的無辜受害者,熱心批評中國的缺點,斷言拳亂引來西方暴力,是中國受傳統小說「毒害」而自招。
1900年,與這種自憎自厭的民族主義呼應,中國展開新一輪反鴉片運動。數十萬家煙館被關,群眾攻擊老煙槍,以各種奇怪偏方醫治鴉片成癮者。禁煙運動人士似乎不願將中國鴉片問題全歸罪帝國主義者,認為是中國人意志薄弱才上癮。反帝國主義情緒有時會轉向其他事物,例如1900年代反對外國收購中國的鐵路系統。
通商口岸與租界既是西方帝國主義的象徵,也矛盾地是工業化與現代化之地。上海到1901年已有各種現代都市設施。租界治外法權容許一定程度的言論自由,1900年代報章雜誌爆炸成長,創造公共輿論,成為民族主義與革命的基礎。1911年,民族主義革命結束中國兩千年帝制,發生地點就在漢口市俄租界內。
1920年代,孫逸仙為北伐軍閥,向蘇聯尋求資助,條件是允許共產黨加入國民黨、支持共產黨部份政策,並同意蘇聯抵抗帝國主義壓逼的原則。孫逸仙想將問題歸咎於帝國主義列強有許多困難,部份在於他在知識、情感與財政上欠西方的債。但到1924年,財政與政治危機令孫逸仙不得不認同蘇聯,開始認定帝國主義是中華民國最大敵人。
為了將反帝國主義植入人心,國民黨開始宣傳國家敵人是帝國主義及其走狗,國家救星則是國民黨。1925年孫逸仙死後,其接班人蔣介石將孫逸仙變成國民黨的政治聖人,以壟斷「中華民族」的所有說法。為利用反帝國主義情緒,國民黨1920至30年代宣傳攻勢,將1839至42年發生的事,從不重要新聞轉變成史無前例的民族悲劇「鴉片戰爭」。這樣做旨在說服民眾將問題歸咎於單一外敵,鴉片戰爭與不平等條約變成帝國主義長期的國際陰謀,只有國民黨可以拯救中國,所以國民黨要求中國人做任何犧牲,也變得名正言順。
國民黨對鴉片的態度同樣矛盾。1928年,蔣介石宣布絕對禁止鴉片,但私底下,國民黨為了歲收與其他軍閥一樣從事鴉片貿易。政府竭力讓指責國民政府抽鴉片稅的反對者噤聲,恐嚇其贊助者,抹黑他們走私毒品,或者發出死亡威脅,在他們家中放炸彈。
1930年代起日本侵略中國,在日本佔領的滿州地區同樣從事鴉片貿易。國民黨指控日本人打算用毒品麻醉中國人,而日本在北京的傀儡政府卻多次召開反對鴉片戰爭、打倒英國的集會。
妖魔化鴉片戰爭由國民黨打下基礎,最後由共產黨完成。依毛澤東的說法,鴉片戰爭變成中國革命的第一課,是為時一世紀資本帝國主義壓逼的起點。中國現代史簡單地變成中國反對帝國主義及其走狗的奮鬥史。銘記過去傷痛是要提醒人民,現今共產黨帶來的甜美果實——即使這包括人為飢荒、肅清反革命與文化大革命。
形式上,毛澤東在1939年起禁止共產黨地區產製鴉片。實際上,自1941年,蘇聯運送物資給共產黨的路線被國民黨封鎖,共產黨財政緊拙,靠一種「特產」才能脫身,這種特產就是鴉片。但是到1945年,當美國特使團來到共產黨控制地區,罌粟已經鏟除,換成高粱與大麥,令中國共產黨戰時純潔正直的形象得以維持。
作者認為,中國在過去三十年有兩件事仍然不變,一是中國共產黨不厭其煩宣稱國家由他們領導,二是該黨仍然認為,中國現代史就是帝國主義逼害的歷史。1980年代這種聲音似乎已沒有市場,但在1989年,當軍隊將槍指向人民,無產階級說詞已不能用。為填補宣傳真空,共產黨重新將自己建立為國家利益保衛者,對抗想圍堵中國的西方國家。1989年正是鴉片戰爭一百五十週年,政府開始大造文章,提醒中國人民被西方壓逼的歷史。
1990年代,愛國主義在中國勃興,鴉片戰爭自然是熱門題材,民眾反西方民族主義熱情也頻頻爆發。到1990年代末期起,透過網絡科技組織的極端民族主義群體出現,一般稱為憤青。他們將所有衝突都歸類為帝國主義陰謀。作者認為,西方也一直認為中國人的行動都是在針對西方,不明白中國統治者主要關心的,一直是國內事務,而非對外關係。在二十一世紀,中國與西方依然彼此誤解,十九世紀投下的陰影繼續存在。
2018年9月25日 星期二
2018年8月9日 星期四
大腦解密手冊
看完了《大腦解密手冊》,主題是腦科學與我們怎樣決策、感受、與別人互動等,特色是整本書全彩。與動物不同,人腦是即時布線的,受生活經驗細節形塑。小孩的神經元連結從出生到兩歲期間大幅增加,每秒形成多達三百萬新連結,到兩歲時有超過一百兆突觸。在此之後,神經元連結開始「修剪」,有用的線路會強化,沒用的會變弱移除,成年後有一半突觸會修剪掉。我們成為甚麼人,並非因為腦長出甚麼,而是刪掉了甚麼。
青少年時期會發生重要神經重組與變化,特別重視自我評價,容易情緒過敏,並偏愛冒險。青少年的快樂尋求神經系統已為熟,但有關注意力與模擬未來結果的眼窩額葉皮質,活性卻與兒童時期一樣,令青少年控制情緒的能力不如成年人。青少年時期的表現並非單純是選擇或態度造成,而是強烈而無可避免的神經變化階段導致。
到二十五歲腦部已發展完成,但仍然保持可塑性,會因經驗而改變。我們所有經驗都會在神經系統留下痕跡,成就現在的我們,也局限了我們能成為怎麼樣的人。經驗會觸發腦內特定的活動模式,同一時間活化的神經元連結會更強,由此形成的網絡,就是對經歷的記憶。由於神經元數量有限,而且負責多種工作,當神經元要參與其他記憶網絡,之前的記憶就開始模糊。記憶總是重構的結果,不會所有細節都正確無誤,有些會是別人述說與我們相關的事,有些會是我們認為應該發生過的事。
我們有意識時,神經元互相進行複雜的交流,入睡後,神經元一樣活躍,但進入大規模同步的節律狀態。我們每個時刻是誰,取決於神經元正在忙甚麼。由於腦內的連結不斷變動,我們自己也在不斷變動,一直是進行中的作品。
我們對現實的知覺,與腦內發生的事情有重大關係。感覺器官充當轉譯器,將各種資訊轉為電化學訊號,在腦中詮釋為感受。以視覺為例,視覺並非只與視覺皮質詮釋光子有關,也與全身的經驗有關。腦部訊號需要與我們行動及感覺結果的資訊作交叉對照。嬰兒在觸摸碰東西時,是在學習自己對世界所做的動作,會如何影響回來的感官輸入資訊。經過廣泛實驗,視覺才得以發展。
每一種感官資訊的處理時間都不一樣,但腦部會先將所有訊號蒐集,所以一切好像是同步一樣。這表示我們其實是活在過去,意識落後於現實世界。腦會製造自己的現實,這種內在模型會預期將會出現的情況,視丘只會回報眼睛與腦內模型不同之處,也就是預期外的部份。因此我們的視覺較多是依賴腦中既有的東西,較少依賴照進眼睛的光線。
內在模型是在「世界是穩定的」這項假設運作,因此眼睛不像攝影機,在眼球迅速移動下影像都不會大幅搖晃。內在模型主要功能是令我們快速理解環境,會略過許多細節。腦不會嘗試建立完美的模型,因為腦部運作非常耗能。
有少部份人不同感覺會混雜起來,例如聽到聲音會看到顏色,這種情況稱為聯覺。聯覺是因為腦內不同感覺區域訊號互相干擾,這顯示出腦內佈線只是稍微不同,也會令人感受到不同的現實。現實就像只有自己能收看的電視節目,而且無法關掉。
腦的時間感有時為相當奇怪,例如在生死關頭中感到時間似乎變得極慢。作者指我們並不是真能感受到時間變慢,而是當我們受威脅時,腦內杏仁體會加強運作,讓記憶儲存得比正常情況更仔細豐富。因為我們的腦不習慣這種記憶密度,當我們回憶起這件事時,會將事件詮釋為經過更長的時間。
意識的我們只是腦袋活動一小部份,我們的潛意識一直在運作,通常只有在潛意識停工時,我們才察覺到它。即使是起床、走路、說話等日常動作,都涉及複雜的行動,由潛意識精心協調。假如只能由意識計算與協調,走路會變得舉步維艱。當我們已熟習一項技能,將技能深植於硬體線路中,不需要經過意識就能自動執行,騰出資源讓意識注意與學習其他任務。
腦部會提取環境資訊用於引導我們的行為,但我們通常不會察覺周遭的影響。例如冷熱會影響對人際關係的評價,惡臭會令道德評判更嚴厲,容易聯想到自己的事物對我們特別有吸引力等。
意識的優勢是在遇到矛盾與計劃未來時下決定,作者形容意識就像龐大公司的總裁,團結數百億細胞為一體。腦實驗揭露中我們受磁刺激而下決定時,仍會相信決定源於自己的自由意志。那麼自由意志是否存在?選擇是否早已預先決定?作者指出,我們的腦極為複雜,而且每顆腦都與其他腦互相影響,這令腦部不可預測,遠超我們所能察覺與掌控。
我們下決定時,腦內神經元會形成不同組合,互相競爭,由勝出的網絡決定行動。每一種選項可以用身體信號標出特點,例如出汗、流口水、感到不適等,幫助我們下決定。身體大部份行動都在意識外進行,卻對我們認為自己是誰有很大影響。
我們會依靠過去經驗模擬未來情境與相關報酬,比較各種可能的未來。當現實與預期不符,中腦的多巴胺系統會發出訊息,重新評估價值,試圖在下次更接近現實。近在眼前選項的價值,高於只能在腦海模擬的選項,這讓當下可能會阻撓我們為未來做出良好決定。作者建議以「尤里西斯合約」幫助自己抗拒眼前誘惑,即限制未來自己的行動,以實現潛在目標。例如約朋友一起去健身房,讓社交約定束縛自己去健身。
我們的腦經常進行社交判斷,不滿一歲的小孩已擁有這種技巧。腦線路依據微妙的臉部提示解讀他人情緒,透過「鏡像」方式模仿他人表情,以評估他人的感受。神經元內建感受別人痛苦的感力,看到別人受苦時,我們大部份疼痛網絡也會活化,這是同理心的基礎。社交排斥對腦部來說意義重大,帶來痛苦,顯示我們內建神經機制驅使我們與他人成群結隊。
在群體選擇中,具社會凝聚力的群體具有生存優勢,反映在我們的真社會性中。但群體驅力也有黑暗一面,即內團體與外團體的區分。當內團體成員受苦,腦部的同理心反應較大,當對象是外團體成員,腦部則較小。假如透過政治操縱將外團體成員大規模去人性化,不視他們為真正的人,道德準則就不會發揮,讓種族屠殺有可能發生。作者認為,唯有理解造成內外團體之分的神經驅力,以及操縱這種驅力的宣傳技倆,我們才有望阻止去人性化,避免大規模暴行。
人腦與電腦硬體的明顯差異是,腦是一種活體,可以重新配置自己的線路,擁有驚人的適應與改變能力。這種可塑性讓科技與生物學知識結合,將機械置入人體,例如人工耳蝸與視網膜殖入器。起初這些裝置的電子訊號難以理解,但神經網絡能夠逐漸從中擷取模式,幾星期後腦部就能從訊息找出意義。
作者提出,既然腦部因為可塑性能夠詮釋新資訊,感覺感官就如同隨插即用的周邊裝置,不管給予甚麼資訊,腦這種通用計算裝置都能夠處理。即使感覺資訊從非常用感覺管道輸入,例如從觸覺管道輸入視覺資訊,腦部仍然能夠處理,這種概念稱為「感官替代」。有一種裝置就是傳送電脈衝到舌頭,盲人戴著這種裝置,就有可能感覺到空間與圖樣。作者實驗室開發的馬達背心會將資訊流變成動態振動,聽障者穿上背心後能夠擁有聽覺。
更進一步,科技甚至有可能擴展我們現有的感官,例如感覺互聯網上的資訊、擴展或置換身體,甚至在將來讓人腦副本複製到電腦中。如果一個人成為獨特個人的理由,真的如腦計算假說所稱,純粹來自神經元彼此溝通的方式,那麼在理論上,我們可以在任何基質上執行腦的功能,心智就能存在於電腦中。在未來,我們或許能夠棲身於新型態的感官現實,寄居於新型態的身體,甚至最終一舉擺脫肉體形式。
青少年時期會發生重要神經重組與變化,特別重視自我評價,容易情緒過敏,並偏愛冒險。青少年的快樂尋求神經系統已為熟,但有關注意力與模擬未來結果的眼窩額葉皮質,活性卻與兒童時期一樣,令青少年控制情緒的能力不如成年人。青少年時期的表現並非單純是選擇或態度造成,而是強烈而無可避免的神經變化階段導致。
到二十五歲腦部已發展完成,但仍然保持可塑性,會因經驗而改變。我們所有經驗都會在神經系統留下痕跡,成就現在的我們,也局限了我們能成為怎麼樣的人。經驗會觸發腦內特定的活動模式,同一時間活化的神經元連結會更強,由此形成的網絡,就是對經歷的記憶。由於神經元數量有限,而且負責多種工作,當神經元要參與其他記憶網絡,之前的記憶就開始模糊。記憶總是重構的結果,不會所有細節都正確無誤,有些會是別人述說與我們相關的事,有些會是我們認為應該發生過的事。
我們有意識時,神經元互相進行複雜的交流,入睡後,神經元一樣活躍,但進入大規模同步的節律狀態。我們每個時刻是誰,取決於神經元正在忙甚麼。由於腦內的連結不斷變動,我們自己也在不斷變動,一直是進行中的作品。
我們對現實的知覺,與腦內發生的事情有重大關係。感覺器官充當轉譯器,將各種資訊轉為電化學訊號,在腦中詮釋為感受。以視覺為例,視覺並非只與視覺皮質詮釋光子有關,也與全身的經驗有關。腦部訊號需要與我們行動及感覺結果的資訊作交叉對照。嬰兒在觸摸碰東西時,是在學習自己對世界所做的動作,會如何影響回來的感官輸入資訊。經過廣泛實驗,視覺才得以發展。
每一種感官資訊的處理時間都不一樣,但腦部會先將所有訊號蒐集,所以一切好像是同步一樣。這表示我們其實是活在過去,意識落後於現實世界。腦會製造自己的現實,這種內在模型會預期將會出現的情況,視丘只會回報眼睛與腦內模型不同之處,也就是預期外的部份。因此我們的視覺較多是依賴腦中既有的東西,較少依賴照進眼睛的光線。
內在模型是在「世界是穩定的」這項假設運作,因此眼睛不像攝影機,在眼球迅速移動下影像都不會大幅搖晃。內在模型主要功能是令我們快速理解環境,會略過許多細節。腦不會嘗試建立完美的模型,因為腦部運作非常耗能。
有少部份人不同感覺會混雜起來,例如聽到聲音會看到顏色,這種情況稱為聯覺。聯覺是因為腦內不同感覺區域訊號互相干擾,這顯示出腦內佈線只是稍微不同,也會令人感受到不同的現實。現實就像只有自己能收看的電視節目,而且無法關掉。
腦的時間感有時為相當奇怪,例如在生死關頭中感到時間似乎變得極慢。作者指我們並不是真能感受到時間變慢,而是當我們受威脅時,腦內杏仁體會加強運作,讓記憶儲存得比正常情況更仔細豐富。因為我們的腦不習慣這種記憶密度,當我們回憶起這件事時,會將事件詮釋為經過更長的時間。
意識的我們只是腦袋活動一小部份,我們的潛意識一直在運作,通常只有在潛意識停工時,我們才察覺到它。即使是起床、走路、說話等日常動作,都涉及複雜的行動,由潛意識精心協調。假如只能由意識計算與協調,走路會變得舉步維艱。當我們已熟習一項技能,將技能深植於硬體線路中,不需要經過意識就能自動執行,騰出資源讓意識注意與學習其他任務。
腦部會提取環境資訊用於引導我們的行為,但我們通常不會察覺周遭的影響。例如冷熱會影響對人際關係的評價,惡臭會令道德評判更嚴厲,容易聯想到自己的事物對我們特別有吸引力等。
意識的優勢是在遇到矛盾與計劃未來時下決定,作者形容意識就像龐大公司的總裁,團結數百億細胞為一體。腦實驗揭露中我們受磁刺激而下決定時,仍會相信決定源於自己的自由意志。那麼自由意志是否存在?選擇是否早已預先決定?作者指出,我們的腦極為複雜,而且每顆腦都與其他腦互相影響,這令腦部不可預測,遠超我們所能察覺與掌控。
我們下決定時,腦內神經元會形成不同組合,互相競爭,由勝出的網絡決定行動。每一種選項可以用身體信號標出特點,例如出汗、流口水、感到不適等,幫助我們下決定。身體大部份行動都在意識外進行,卻對我們認為自己是誰有很大影響。
我們會依靠過去經驗模擬未來情境與相關報酬,比較各種可能的未來。當現實與預期不符,中腦的多巴胺系統會發出訊息,重新評估價值,試圖在下次更接近現實。近在眼前選項的價值,高於只能在腦海模擬的選項,這讓當下可能會阻撓我們為未來做出良好決定。作者建議以「尤里西斯合約」幫助自己抗拒眼前誘惑,即限制未來自己的行動,以實現潛在目標。例如約朋友一起去健身房,讓社交約定束縛自己去健身。
我們的腦經常進行社交判斷,不滿一歲的小孩已擁有這種技巧。腦線路依據微妙的臉部提示解讀他人情緒,透過「鏡像」方式模仿他人表情,以評估他人的感受。神經元內建感受別人痛苦的感力,看到別人受苦時,我們大部份疼痛網絡也會活化,這是同理心的基礎。社交排斥對腦部來說意義重大,帶來痛苦,顯示我們內建神經機制驅使我們與他人成群結隊。
在群體選擇中,具社會凝聚力的群體具有生存優勢,反映在我們的真社會性中。但群體驅力也有黑暗一面,即內團體與外團體的區分。當內團體成員受苦,腦部的同理心反應較大,當對象是外團體成員,腦部則較小。假如透過政治操縱將外團體成員大規模去人性化,不視他們為真正的人,道德準則就不會發揮,讓種族屠殺有可能發生。作者認為,唯有理解造成內外團體之分的神經驅力,以及操縱這種驅力的宣傳技倆,我們才有望阻止去人性化,避免大規模暴行。
人腦與電腦硬體的明顯差異是,腦是一種活體,可以重新配置自己的線路,擁有驚人的適應與改變能力。這種可塑性讓科技與生物學知識結合,將機械置入人體,例如人工耳蝸與視網膜殖入器。起初這些裝置的電子訊號難以理解,但神經網絡能夠逐漸從中擷取模式,幾星期後腦部就能從訊息找出意義。
作者提出,既然腦部因為可塑性能夠詮釋新資訊,感覺感官就如同隨插即用的周邊裝置,不管給予甚麼資訊,腦這種通用計算裝置都能夠處理。即使感覺資訊從非常用感覺管道輸入,例如從觸覺管道輸入視覺資訊,腦部仍然能夠處理,這種概念稱為「感官替代」。有一種裝置就是傳送電脈衝到舌頭,盲人戴著這種裝置,就有可能感覺到空間與圖樣。作者實驗室開發的馬達背心會將資訊流變成動態振動,聽障者穿上背心後能夠擁有聽覺。
更進一步,科技甚至有可能擴展我們現有的感官,例如感覺互聯網上的資訊、擴展或置換身體,甚至在將來讓人腦副本複製到電腦中。如果一個人成為獨特個人的理由,真的如腦計算假說所稱,純粹來自神經元彼此溝通的方式,那麼在理論上,我們可以在任何基質上執行腦的功能,心智就能存在於電腦中。在未來,我們或許能夠棲身於新型態的感官現實,寄居於新型態的身體,甚至最終一舉擺脫肉體形式。
2018年7月22日 星期日
好人怎麼會幹壞事
看完了《好人怎麼會幹壞事》,主題是我們對特定社會團體的隱性偏誤。人類是社會動物,大腦演化出對同類特別關注的功能,讓我們習以為常地揣測他人。即使只掌握少數資訊,我們也會對他人下判斷。作者指,社會群體資訊在判斷他人時成為語境提示,讓我們不自地產生潛意識推斷,而且我們會對推斷很有信心。刻板印象不只會影響我們對他人的判斷,也會影響對自己的判斷。
作者將謊言分成幾種顏色︰白色謊言是善意的謊言,灰色謊言是規避自己感受的謊言,無色謊言是自我欺騙,紅色謊言是為生存與繁衍利益所說的謊言,藍色謊言是為了印象管理採用的策略。作者以各種謊言說明,我們回答他人時頗常修飾自己的看法,這在回答種族等偏見態度的問題時會構成扭曲。
為找出人們隱藏的想法,作者與其他同事開發內隱關聯測驗(網址),原理是讓受測者在特定屬性群體與一類形容詞語(例如花卉與愉悅)出現時選左邊,另一屬性群體與另一類形容詞語(例如昆蟲與不快) 出現時選右邊,再將類別調轉(例如花卉與不快選左邊,昆蟲與愉悅選右邊)。假如受測者對群體與形容詞組合有心智聯想(例如認為花卉與愉悅有關),其回答速度會比較快,反之則會較慢。
令受測者意外的是,即使是自稱不認同種族歧視的人,有一部份仍會在內隱關聯測驗中顯示出對非裔人士與不快的連結。作者發現在美國社會中,自動化偏好白人的態度普遍存在,而且內隱關聯能夠預測自稱平等主義者的歧視行為,包括面試評價、醫師治療病人、對種族主義笑話的態度等。後設分析得出內隱關聯測驗與歧視行為的相關度約為0.24,屬中度相關。要注意的是,內隱關聯測驗預測的歧視行為,並不包括公開種族敵意行為。
作者以一位處境劇主角被誤會為同性戀時,既反覆澄清自己不是同性戀,又強調「同性戀並沒有甚麼錯」的情境為例,指出人們的偏好呈現反思式與自動化兩種系統。反思式偏好經過深思熟慮(「同性戀並沒有甚麼錯」),自動化心智則只能隱約感覺到(同性戀「有些」不好),兩種系統出現差異的情況稱為認知失調。內隱關聯測驗發現認知失調十分普遍,反映出潛意識的威力。
我們的生活離不開對事物分類,作者指大腦在分類幫助下展現出以下四項本領︰一,多維分類,即很快以多種方式為某事物分類;二,以分類描繪眾多陌生人群的模樣,例如即使生活中從未見過法國人,也可以想像出一名法國人是怎樣;三,超越既有資訊,例如想像美國人時會想像出美國成年白人男性的特徵;四,協作式分類,即人們積極發出自己所屬類別的訊號,例如分辨性別。
協作式分類啟動後,刻板印象就會開始運轉,當我們發現符合刻板印象的特徵,就會判斷一個人屬於甚麼類別。作者認為,刻板印象存在的原因,是人們能輕易在陌生人身上找到標籤進行分類,以這種多維分類將陌生人與其他人區分開來,認定陌生人為獨一無二的個體。對不同群體態度的調查反映,人們對社會中「預設」、有共同默認屬性的群體較少偏見,但對不屬於社會默認的群體則抱有成見,即使自己也是劣勢群體成員之一。
在刻板印象大多數屬於負面評價時,促使人們符合所屬刻板印象的力量可能會帶來破壞。在美國,將黑人與武器連繫的刻板印象,令黑人在生活、求職、買屋等方面都更為困難。黑人等於武器的刻板印象,也可能在警方執法時更易錯誤槍傷黑人。對亞裔美國人的刻板印象,讓他們在自己祖國上也被當成外國人,甚至造成誤將亞裔公民當成外國間諜的案例。
刻板印象也會令人們對自己所屬群體有潛意識的負面印象。內隱關聯測驗顯示80%女性對男人等於事業,女人等於家庭表現出刻板印象。女性本身這種觀念,可能會削減對權力的直接追求,阻礙女性與男性競爭社會地位,在薪酬談判中也較不進取。部份社會地位較低的群體接受自我破壞性的偏見,例如窮人看輕自身智力情況,認為自己不配與他人享有同等社會資源。
嬰兒在出生後就準備好形成偏好,他們更容易區分熟悉群體的不同成員,也偏好照顧者所屬的語言和口音,以簡單方式區分「像我的」與「不像我的」。當嬰兒不斷吸收新知識,以此為基礎成長後,就會形成身份認同,讓「我們」有別於「他們」。
最小團體實驗發現,即使是隨機貼上的標籤,也可以在兩個團體在分配成員中形成偏見,甚至願意為團體利益付出代價。大腦掃瞄顯示,人們在思考其他人的問題時,對自己認同者與不認同者的問題,大腦會使用兩組不同的神經元,而思考者對這種分別沒有認知。這種情況令人憂慮,例如法官不知不覺間依據案中人士生活方式與自己是否相似,影響自己對他們的判決。
美國種族研究顯示,對黑人造成唯一傷害的是缺乏他人幫助,導致經常受到幫助的白人比黑人佔優勢,這種情況可稱為隱性歧視。作者以耶魯大學附屬醫院急症室醫師在知道病人是耶魯大學教授後,立即給病人最好的治療為例,指出隱性歧視在四方面如何隱性︰一,醫師不知道自己對耶魯大學教授有隱性偏好;二,醫師沒有造成任何傷害,因此難以察覺自己的行為帶有偏見;三,唯一受影響的耶魯大學教授得到幫助,沒有任何人受傷害;四,在這件事中沒有明顯的弱勢團體。作者指這故事的教訓是,即使看來最善意的歧視——幫助團體內成員——對團體內外的成員都有重大影響。隱性偏誤得以維持更普遍的方式,是剝奪社會最底層資源,用來供給權貴,以盲點庇護偏見與特權。
目前研究顯示,暫時沒有有效策略消除隱性偏誤引起的潛意識歧視,但仍然有很多應對隱性偏誤的有效辦法,例如以盲試策略剔除性別刻板印象的影響,以及形成基於證據的指導原則。我們也應該注意,潛意識對團體內成員偏私,會令團體外成員處於不利位置。
附錄中作者回顧過往的種族研究,對美國社會種族提出七項結論︰一,黑人劣勢確實存在;二,黑人劣勢地位至少部份是種族歧視造成;三,社會區分確實存在;四,對不同類型人士存在反思與自動兩種態度;五,人們往往未能意識反思與自動刻板印象的分歧;六,顯性偏誤時有發生,隱性偏誤無處不在;七,隱性偏誤導致針對黑人的偏見。
作者將謊言分成幾種顏色︰白色謊言是善意的謊言,灰色謊言是規避自己感受的謊言,無色謊言是自我欺騙,紅色謊言是為生存與繁衍利益所說的謊言,藍色謊言是為了印象管理採用的策略。作者以各種謊言說明,我們回答他人時頗常修飾自己的看法,這在回答種族等偏見態度的問題時會構成扭曲。
為找出人們隱藏的想法,作者與其他同事開發內隱關聯測驗(網址),原理是讓受測者在特定屬性群體與一類形容詞語(例如花卉與愉悅)出現時選左邊,另一屬性群體與另一類形容詞語(例如昆蟲與不快) 出現時選右邊,再將類別調轉(例如花卉與不快選左邊,昆蟲與愉悅選右邊)。假如受測者對群體與形容詞組合有心智聯想(例如認為花卉與愉悅有關),其回答速度會比較快,反之則會較慢。
令受測者意外的是,即使是自稱不認同種族歧視的人,有一部份仍會在內隱關聯測驗中顯示出對非裔人士與不快的連結。作者發現在美國社會中,自動化偏好白人的態度普遍存在,而且內隱關聯能夠預測自稱平等主義者的歧視行為,包括面試評價、醫師治療病人、對種族主義笑話的態度等。後設分析得出內隱關聯測驗與歧視行為的相關度約為0.24,屬中度相關。要注意的是,內隱關聯測驗預測的歧視行為,並不包括公開種族敵意行為。
作者以一位處境劇主角被誤會為同性戀時,既反覆澄清自己不是同性戀,又強調「同性戀並沒有甚麼錯」的情境為例,指出人們的偏好呈現反思式與自動化兩種系統。反思式偏好經過深思熟慮(「同性戀並沒有甚麼錯」),自動化心智則只能隱約感覺到(同性戀「有些」不好),兩種系統出現差異的情況稱為認知失調。內隱關聯測驗發現認知失調十分普遍,反映出潛意識的威力。
我們的生活離不開對事物分類,作者指大腦在分類幫助下展現出以下四項本領︰一,多維分類,即很快以多種方式為某事物分類;二,以分類描繪眾多陌生人群的模樣,例如即使生活中從未見過法國人,也可以想像出一名法國人是怎樣;三,超越既有資訊,例如想像美國人時會想像出美國成年白人男性的特徵;四,協作式分類,即人們積極發出自己所屬類別的訊號,例如分辨性別。
協作式分類啟動後,刻板印象就會開始運轉,當我們發現符合刻板印象的特徵,就會判斷一個人屬於甚麼類別。作者認為,刻板印象存在的原因,是人們能輕易在陌生人身上找到標籤進行分類,以這種多維分類將陌生人與其他人區分開來,認定陌生人為獨一無二的個體。對不同群體態度的調查反映,人們對社會中「預設」、有共同默認屬性的群體較少偏見,但對不屬於社會默認的群體則抱有成見,即使自己也是劣勢群體成員之一。
在刻板印象大多數屬於負面評價時,促使人們符合所屬刻板印象的力量可能會帶來破壞。在美國,將黑人與武器連繫的刻板印象,令黑人在生活、求職、買屋等方面都更為困難。黑人等於武器的刻板印象,也可能在警方執法時更易錯誤槍傷黑人。對亞裔美國人的刻板印象,讓他們在自己祖國上也被當成外國人,甚至造成誤將亞裔公民當成外國間諜的案例。
刻板印象也會令人們對自己所屬群體有潛意識的負面印象。內隱關聯測驗顯示80%女性對男人等於事業,女人等於家庭表現出刻板印象。女性本身這種觀念,可能會削減對權力的直接追求,阻礙女性與男性競爭社會地位,在薪酬談判中也較不進取。部份社會地位較低的群體接受自我破壞性的偏見,例如窮人看輕自身智力情況,認為自己不配與他人享有同等社會資源。
嬰兒在出生後就準備好形成偏好,他們更容易區分熟悉群體的不同成員,也偏好照顧者所屬的語言和口音,以簡單方式區分「像我的」與「不像我的」。當嬰兒不斷吸收新知識,以此為基礎成長後,就會形成身份認同,讓「我們」有別於「他們」。
最小團體實驗發現,即使是隨機貼上的標籤,也可以在兩個團體在分配成員中形成偏見,甚至願意為團體利益付出代價。大腦掃瞄顯示,人們在思考其他人的問題時,對自己認同者與不認同者的問題,大腦會使用兩組不同的神經元,而思考者對這種分別沒有認知。這種情況令人憂慮,例如法官不知不覺間依據案中人士生活方式與自己是否相似,影響自己對他們的判決。
美國種族研究顯示,對黑人造成唯一傷害的是缺乏他人幫助,導致經常受到幫助的白人比黑人佔優勢,這種情況可稱為隱性歧視。作者以耶魯大學附屬醫院急症室醫師在知道病人是耶魯大學教授後,立即給病人最好的治療為例,指出隱性歧視在四方面如何隱性︰一,醫師不知道自己對耶魯大學教授有隱性偏好;二,醫師沒有造成任何傷害,因此難以察覺自己的行為帶有偏見;三,唯一受影響的耶魯大學教授得到幫助,沒有任何人受傷害;四,在這件事中沒有明顯的弱勢團體。作者指這故事的教訓是,即使看來最善意的歧視——幫助團體內成員——對團體內外的成員都有重大影響。隱性偏誤得以維持更普遍的方式,是剝奪社會最底層資源,用來供給權貴,以盲點庇護偏見與特權。
目前研究顯示,暫時沒有有效策略消除隱性偏誤引起的潛意識歧視,但仍然有很多應對隱性偏誤的有效辦法,例如以盲試策略剔除性別刻板印象的影響,以及形成基於證據的指導原則。我們也應該注意,潛意識對團體內成員偏私,會令團體外成員處於不利位置。
附錄中作者回顧過往的種族研究,對美國社會種族提出七項結論︰一,黑人劣勢確實存在;二,黑人劣勢地位至少部份是種族歧視造成;三,社會區分確實存在;四,對不同類型人士存在反思與自動兩種態度;五,人們往往未能意識反思與自動刻板印象的分歧;六,顯性偏誤時有發生,隱性偏誤無處不在;七,隱性偏誤導致針對黑人的偏見。
2018年7月16日 星期一
戰爭史
看完了《戰爭史》,書中以討論克勞塞維茨「戰爭是政治的延續」開始,指出克勞塞維茨忽視不同文化帶來不同戰爭形式。從克勞塞維茨以辯證方式分析戰爭,認為越壞越接近「真正的」戰爭來看,他與馬克思分析政治問題的方法頗為相似。作者指出,復活節島實際需要壓過神權政治對戰爭的抑制,祖魯王國四周動亂令它變得極為尚武,馬穆魯克因宗教禁止共同信仰者互相作戰而造成軍事奴隸,日本武士刻意限制火藥發展以維持社會秩序,都是與克勞塞維茨描述不同的戰爭形式。
二十世紀富國加大自上而下的軍事化,反殖民運動則自下而上推動軍事化,造成兩次世界大戰的慘痛代價,以及貧窮世界壓逼政權更為鞏固。作者相信,戰爭已不再是解決爭端有效與理性的手段,戰爭成本明顯超過收益。要建立戰爭沒有立足之地的世界政治經濟,需要新文化管理人與人之間的關係。
從世界地理看,全世界有70%陸地太高、太冷或缺水,無法展開軍事行動。由於大海遼闊,索敵與補給困難,加上海上風暴阻撓,海戰方面大部份都在近岸發生,並集中在少數海域。
阿茲特克人或其他非鐵器社會中,武器穿透力弱,作戰高度程式化,目的通常是報復與懲罰對方的侮辱,一旦達到神話或神靈的需要即告結束。公元前第二個千年中期,蘇美爾人裝備青銅武器與鎧甲,配備複合弓,並曾經發動長距離的戰爭。到西元前第二個千年結束,馬戰車出現,在公元前1700至前1400年征服歐亞文明中心。牧民在管理畜群與屠宰的經驗,讓他們與農民作戰時冷血善戰。然而牧民在征服土地後,若希望把農田改為牧場,卻會受到自然限制,令他們或者只能在大草原與農耕之間的邊境擴張,或者與農民同化。
伊斯蘭教在七世紀所向披靡的可能原因,是伊斯蘭教中虔誠與富裕並不衝突,累積財富是行善之舉,而且伊斯蘭教消除了領土與親屬關係,其使命是讓整個世界歸順真主。
作者從軍事史中列出六種主要軍事形式︰專屬一種階層的武士,如日本武士與西方騎士;為酬勞提供軍事服務的僱傭兵;由奴隸組成的奴隸兵;擁有國籍、職業的常備軍;由國家徵召的義務兵;以及由所有公民組成的民兵。
大約在公元前1400年左右鐵開始普及,讓武器供應與開墾土地的能力大為增加,令尚武民族更有能力襲擊他國,軍隊規模更大。馬鐙發明後,九世紀歐洲的封建騎兵可以穿上鐵製鎖子甲,縱馬奔馳作戰。但在火藥到來後,鐵的威力到了盡頭,騎士作戰方式衰微。
後勤方面,作者指歷史上步兵負重不會多於七十磅,撇除一半必需裝備,以每日需要三磅固體食物計算,攜帶的給養大約十至十一日。步兵行軍速度最快是每天二十英里,不可能在不偏離行軍路線下找到足夠糧食滿足每日需求,需要運輸給養。軍需受運輸與食物容易腐壞限制,可能令士兵營養不良。鐵路大為改進運輸軍需與人員的效率,也令第一次世界大戰動員規模更大。在工業時代,軍需產業成為戰爭重要一環,在第二次世界大戰中尤為明顯。
火藥時代在十八世界形成戰爭的困局,火槍、大炮與騎兵互相制約,直至耗盡財力與人力才結束戰事。法國大革命後,公民軍隊誕生,政治成為戰爭重要一環,戰爭的破壞更為徹底。在原子彈出現後,戰爭有可能造成地球毀滅的結果,發展出「保證互相毀滅」的理論。
作者最後總結,二十世紀的戰爭極為殘酷,容易令人認為戰爭不可避免趨向極端。然而,原始人的行為證明,人有能力限制戰爭行為的性質與影響,以豁免、習俗與形式避免最壞結果。從其他軍事文化可以學到許多,把政治與戰爭區分開則是更大的智慧。
二十世紀富國加大自上而下的軍事化,反殖民運動則自下而上推動軍事化,造成兩次世界大戰的慘痛代價,以及貧窮世界壓逼政權更為鞏固。作者相信,戰爭已不再是解決爭端有效與理性的手段,戰爭成本明顯超過收益。要建立戰爭沒有立足之地的世界政治經濟,需要新文化管理人與人之間的關係。
從世界地理看,全世界有70%陸地太高、太冷或缺水,無法展開軍事行動。由於大海遼闊,索敵與補給困難,加上海上風暴阻撓,海戰方面大部份都在近岸發生,並集中在少數海域。
阿茲特克人或其他非鐵器社會中,武器穿透力弱,作戰高度程式化,目的通常是報復與懲罰對方的侮辱,一旦達到神話或神靈的需要即告結束。公元前第二個千年中期,蘇美爾人裝備青銅武器與鎧甲,配備複合弓,並曾經發動長距離的戰爭。到西元前第二個千年結束,馬戰車出現,在公元前1700至前1400年征服歐亞文明中心。牧民在管理畜群與屠宰的經驗,讓他們與農民作戰時冷血善戰。然而牧民在征服土地後,若希望把農田改為牧場,卻會受到自然限制,令他們或者只能在大草原與農耕之間的邊境擴張,或者與農民同化。
伊斯蘭教在七世紀所向披靡的可能原因,是伊斯蘭教中虔誠與富裕並不衝突,累積財富是行善之舉,而且伊斯蘭教消除了領土與親屬關係,其使命是讓整個世界歸順真主。
作者從軍事史中列出六種主要軍事形式︰專屬一種階層的武士,如日本武士與西方騎士;為酬勞提供軍事服務的僱傭兵;由奴隸組成的奴隸兵;擁有國籍、職業的常備軍;由國家徵召的義務兵;以及由所有公民組成的民兵。
大約在公元前1400年左右鐵開始普及,讓武器供應與開墾土地的能力大為增加,令尚武民族更有能力襲擊他國,軍隊規模更大。馬鐙發明後,九世紀歐洲的封建騎兵可以穿上鐵製鎖子甲,縱馬奔馳作戰。但在火藥到來後,鐵的威力到了盡頭,騎士作戰方式衰微。
後勤方面,作者指歷史上步兵負重不會多於七十磅,撇除一半必需裝備,以每日需要三磅固體食物計算,攜帶的給養大約十至十一日。步兵行軍速度最快是每天二十英里,不可能在不偏離行軍路線下找到足夠糧食滿足每日需求,需要運輸給養。軍需受運輸與食物容易腐壞限制,可能令士兵營養不良。鐵路大為改進運輸軍需與人員的效率,也令第一次世界大戰動員規模更大。在工業時代,軍需產業成為戰爭重要一環,在第二次世界大戰中尤為明顯。
火藥時代在十八世界形成戰爭的困局,火槍、大炮與騎兵互相制約,直至耗盡財力與人力才結束戰事。法國大革命後,公民軍隊誕生,政治成為戰爭重要一環,戰爭的破壞更為徹底。在原子彈出現後,戰爭有可能造成地球毀滅的結果,發展出「保證互相毀滅」的理論。
作者最後總結,二十世紀的戰爭極為殘酷,容易令人認為戰爭不可避免趨向極端。然而,原始人的行為證明,人有能力限制戰爭行為的性質與影響,以豁免、習俗與形式避免最壞結果。從其他軍事文化可以學到許多,把政治與戰爭區分開則是更大的智慧。
2018年6月30日 星期六
數學教你不犯錯
看完了《數學教你不犯錯》,主題是數學思考與生活的關係。書中舉的第一個例子,是第二次世界大戰期間數學家沃德建議怎樣增加戰機的裝甲,沃德認為應該加固在發現彈孔數最少的引擎中,因為回來的飛機某部份彈孔多,顯示這個部位能夠承受攻擊。這種思考方式與數學家總是問假設是甚麼有關,以返航飛機的彈孔頻率,推斷飛機哪個部位較少中彈,需要假設返航飛機為所有飛機的樣本,這項假設並不正確。
兩項變項的關係不一定是線性的,非線性的思維是指,應該朝哪個方向前進,是應更多還是更少,取決於目前的狀態。例如稅收與稅率的關係是非線性,降低稅率有可能增加稅收,也有可能減少,至於應該是怎樣,需要依靠艱難的實證工作。線性思考也會令線性迴歸的推論出現問題,例如以過往肥胖人口趨勢推論未來,甚至會令某些年後肥胖人口比率超過100%。
國際新聞經常會用到在某國的多少人相當於本國多少人這種比例,但這種方式的問題是,假如用不同地方相比,就會得出不同的數字。而且,有些災難是不能互相比較的,不是一個數比另一個數大的問題。用比例來描述像美國不同州腦癌佔全州人口比例,會發現人口較少的州份較常出現在最高與最低兩端,這與「大數法則」有關,即較小樣本中個別極端情況的比重較大。
作者也提醒要記住以下的口訣︰數字會變負時,免談百分比。因為正負效果會抵消,例如就業職位在某行業會增加,另一行業會減少,使用百分比的話,就會造成「某行業創造職位佔總新增增位175%!」這種混淆的說法。在真實世界的問題,需要知道數字之外的事,作者指,「用一個數除另外一個數僅僅是計算,搞清楚你該用什麼除什麼才是數學。」
「聖經密碼」聲稱聖經蘊藏預言未來的訊息,可以用特定方式來解讀。作者指數學家對此深存懷疑,因為巧合可以是人為創造,例如巴爾的摩經紀人故事中,經紀人向10,240人發信預測股票走勢,一半說會升,一半說會跌,然後向正確的一半再寄信,一半說會升,一半說會跌,如此類推,十次之後會有十個人收到連續十次正確的訊息,好像經紀人真的料事如神。只要樣本夠大,不大可能的是也會發生。此外,聖經密碼的規則也有曖昧空間,使用總是與之吻合的拉比稱呼。假如使用不同的稱呼方式,就會找不到聖經密碼。
不大可能發生的事經常發生,也表示科學論文的統計方法可能會出問題,只看到符合結果的例子,對不符合的例子視而不見。許多科學研究都以p值來排除虛無假設,也就是研究因素沒有造成影響的假設。p值是指假如虛無假設成立,實驗結果這種情況出現的機率是多少。p值少於0.05,即二十次才會有一次,是排除虛無假設的傳統門檻。p值本身並沒有說明研究因素的影響有多大,尤其在醫療上,即使相對風險可能增加一倍,絕對風險可能仍然極低,p值也不能偵測短暫而微小的影響。
作者將以p值少於0.05排除虛無假設的做法稱為「歸渺法」,即︰假設虛無假設為真,在虛無假設為真下,觀察現象出現的可能非常低,但觀察現象的確出現,因此虛無假設不大可能為真。問題是,相當不可能不等於完全不可能,例如六合彩攪珠,每次出現的結果都是相當不可能出現,但某一結果總是會出現的。
當某種現象本身在人口中的機率就極低,通過檢定但實際上沒作用的偽陽性結果,就可能會遠比真陽性結果多。如果科學領域以統計顯著性為研究發表門檻,就會令某次因巧合成功的結果發表,其他相同做法但失敗的結果則無法公開。在政治科學、經濟學、心理學與社會學論文中,p值在0.05附近的研究竟然比其他p值的研究多,表示論文作者很可能刑求數據以取得通過門檻的p值,這對科學本身並無幫助。由p值改用信賴區間在統計方法上是同一回事,但可以顯示區間的效果程度,而在得不到統計顯著結果時,也可以知道是否有證據顯示介入沒有作用,或者搞不清楚介入帶來正向還是負向作用。
貝氏推論是指先以事前機率描述看到證據前的信心,再在看到證據後調整以得出事後機率。事後機率既會受證據影響,也會受事前機率影響。這反映出我們總是以原有知識與信念為準,再以新的證據進行調整。貝氏定理的機率,是指我們相信的程度,而我們會傾向選擇簡單、可以目前知識解釋,而不是複雜、以全新現象才能解釋的理論。我們也要注意能解釋同樣觀察結果的理論可以有很多個。有些問題,例如宗教信仰,作者認為,人們還是最好用非量化的方式處理,數學最好保持沈默。
買彩券時以機率乘上結果價值可得出期望值,這不是指我們期望結果的數值,因為彩券只有贏與輸,期望值是指同樣情況下多次下注,平均會得出的結果。通常彩券的期望值都會比售價低,平均而言會是開辦彩券一方得益。作者對投注美國威力球的建議是︰不要玩;要玩的話,待獎金極高才玩;挑別人不想挑的號碼。
也曾出現彩券期望值比售價高的情況,就像2005年美國麻省的大贏錢樂透。在期望值可加的特性下,在某些情況大量投注大贏錢樂透理論上會有賺頭,的確也有人這樣做。在這些年間,大量投注的玩家賺到錢,形同莊家,開辦樂透的州政府取得獎券稅,輸家則是其他玩家。這情況不是第一次發生,十八世紀早期,伏爾泰就靠鑽彩券空子賺了大錢。
經濟學家會用效用(utility)為生活每件事定價。在實務上,將出錯機率減至零的成本相當大,甚至更勝於獲益,也就是說有時讓錯誤出現比減少錯誤的效用高。效用也有非線性的特性,增加一單位的金錢,並不會與增加的效用成正比,已有金錢越多,增加的效用越少,甚至可能會降至零。作者也指出,預期效用理論無法分析「未知的未知」,也就是不確定性。
越有錢越能夠承擔風險能以預期效用理論來解釋,對於收入微薄的人來說損失例如十萬元就是嚴重效用損失,但對有錢人來說就不大重要。有錢人認為期望值是正值的賭局,在收入微薄的人而言會是負值。把雞蛋放進許多不同的籃子中,是較乏味但有成果的投資方法。
滿足「每一對點都恰屬於一條共有的線」,以及「每一對線都恰包含一個共有的點」兩條幾何公設的理論,後來發展成通訊的數學理論,用於更正通訊時受雜訊干擾的訊息。抵擋雜訊能力與通訊速度此消彼長,這形成通訊通道的容量。利用幾何的公設,更正碼就可以在訊號被雜訊干擾後重構原有訊息。
既然從期望值看玩樂透不是好選擇,為甚麼人們繼續玩?卡尼曼與特弗斯基的前景理論認為,人們通常會偏離效用曲線另尋出路,低機率事件會得到較大權重。更簡單的解釋時,買樂透本身就是小小快樂一下。這也可以與企業家精神類比,縱使成功機會非常小,經營生意的效用本身就是創業主要理由。
身高既受先天也受後天影響,特別高可能是先天與後天因素都發生作用,其子女只遺傳到先天的因素,因此子女雖然很可能都會比平均高,但會比父母矮,這種現象稱為向平均值迴歸。體重、企業表現、棒球員全壘打數目等,都會出現向平均值迴歸的情況。醫學治療與社會政策也應考慮向平均值迴歸,否則有機會將無用的做法誤以為有效。
兩個變項的關係可以用相關這個數字表達。在紀錄不同特徵以辨識個別紀錄時,特徵之間的相關越高,有效的辨識訊息量就越少。由於一個檔案的數位彼此相關度可能頗高,相關也可以用於壓縮資訊,讓數碼檔案儲存在較小的空間。從幾何的角度看,相關就是N維(N=個案數)空間兩個向量的夾角之餘弦(cos),夾角為0°,餘弦為1;夾角為180°,餘弦為-1;夾角少於90°,兩個變數是正相關,多於90°是負相關,等於90°,相關是0,兩者毫不相干。
相關是不可傳遞的關係,作者指有點像有血緣關係,例如父親與兒子有血緣關係,母親也與兒子有血緣關係,但父母沒有血緣關係。同樣,高濃度「好膽固醇」與降低心血管事件的風險有關,而某些藥能夠有效提升「好膽固醇」濃度,但這並不代表這些藥一定能降低心血管事件風險,當中部份可能會降低心血管事件風險,但部份不會。醫學研究的困難在於,人體極為複雜,可量度的特徵極少,而相關卻不可傳遞,意味著新藥很容易會失敗。
兩項變數不是相關也不代表沒有關係,相關只偵測到線性關係,面對像是U形的關係時,相關無法看出關係。相關也不等於因果,相關既不能指出是否有第三個因素導致相關,也不能指出兩項變數誰是因誰是果。在制定公共政策時,只能做最好的猜測然後下決策,在未完全確定就不作任何建議,原可拯救的性命就會因此喪失。
作者也提醒在非隨機的樣本中找出相關,有機會是統計的幻象,例如在醫院中抽樣,病人總是因為某些病情入院,如果他們不是因為糖尿病入院,高血壓就成為更可能的因素,這樣糖尿病與高血壓就會呈現負相關,但原因不過是所有樣本都是病人。
個人選擇集合起來有時會形成不理性的情況,在選項多於兩個時,例如有ABC三個選項,按總數計有機會出現反對A的人比反對B多,反對B的人比反對C多,反對C的人卻比反對A多這種情況,真正的民意並沒有從數字中反映出來。在兩個選項中再加入一個無關選項,也會令最後結果出現變化。不論是用優先順序計分法,還是排序複選制(IRV),都有可能出現每個選項在一對一競爭下,輸給其他兩個選項中的一個,這種情況稱為康道塞悖論,即選民偏向A甚於B,但B卻成為選民的選擇,這對B與C亦然。
作者強調,數學並不是少數孤單天才的活動天地,並不是只有最棒的人才值得做數學,而且數學主修生也並不一定需要成為數學家。數學也需要艱苦工作,到最後出現的一瞬間靈感,其實都是之前有意識及無意識工作做好心智準備的結果。總是有人會比自己超前,但即使不是每個人都是高斯,透過通力合作還是令數學得以發展,數學是群體的事業。
作者指,數學提供一條可以不確定的道路,不過是有原則的道路,斷言不確定的原因與程度。追求過份精準是問題,在差別極小的情況下,訊號已經遭雜訊淹沒,真正是甚麼已沒有意義,不應假裝自己知道。作者最後指,數學就是擴充常識的額外手段。
兩項變項的關係不一定是線性的,非線性的思維是指,應該朝哪個方向前進,是應更多還是更少,取決於目前的狀態。例如稅收與稅率的關係是非線性,降低稅率有可能增加稅收,也有可能減少,至於應該是怎樣,需要依靠艱難的實證工作。線性思考也會令線性迴歸的推論出現問題,例如以過往肥胖人口趨勢推論未來,甚至會令某些年後肥胖人口比率超過100%。
國際新聞經常會用到在某國的多少人相當於本國多少人這種比例,但這種方式的問題是,假如用不同地方相比,就會得出不同的數字。而且,有些災難是不能互相比較的,不是一個數比另一個數大的問題。用比例來描述像美國不同州腦癌佔全州人口比例,會發現人口較少的州份較常出現在最高與最低兩端,這與「大數法則」有關,即較小樣本中個別極端情況的比重較大。
作者也提醒要記住以下的口訣︰數字會變負時,免談百分比。因為正負效果會抵消,例如就業職位在某行業會增加,另一行業會減少,使用百分比的話,就會造成「某行業創造職位佔總新增增位175%!」這種混淆的說法。在真實世界的問題,需要知道數字之外的事,作者指,「用一個數除另外一個數僅僅是計算,搞清楚你該用什麼除什麼才是數學。」
「聖經密碼」聲稱聖經蘊藏預言未來的訊息,可以用特定方式來解讀。作者指數學家對此深存懷疑,因為巧合可以是人為創造,例如巴爾的摩經紀人故事中,經紀人向10,240人發信預測股票走勢,一半說會升,一半說會跌,然後向正確的一半再寄信,一半說會升,一半說會跌,如此類推,十次之後會有十個人收到連續十次正確的訊息,好像經紀人真的料事如神。只要樣本夠大,不大可能的是也會發生。此外,聖經密碼的規則也有曖昧空間,使用總是與之吻合的拉比稱呼。假如使用不同的稱呼方式,就會找不到聖經密碼。
不大可能發生的事經常發生,也表示科學論文的統計方法可能會出問題,只看到符合結果的例子,對不符合的例子視而不見。許多科學研究都以p值來排除虛無假設,也就是研究因素沒有造成影響的假設。p值是指假如虛無假設成立,實驗結果這種情況出現的機率是多少。p值少於0.05,即二十次才會有一次,是排除虛無假設的傳統門檻。p值本身並沒有說明研究因素的影響有多大,尤其在醫療上,即使相對風險可能增加一倍,絕對風險可能仍然極低,p值也不能偵測短暫而微小的影響。
作者將以p值少於0.05排除虛無假設的做法稱為「歸渺法」,即︰假設虛無假設為真,在虛無假設為真下,觀察現象出現的可能非常低,但觀察現象的確出現,因此虛無假設不大可能為真。問題是,相當不可能不等於完全不可能,例如六合彩攪珠,每次出現的結果都是相當不可能出現,但某一結果總是會出現的。
當某種現象本身在人口中的機率就極低,通過檢定但實際上沒作用的偽陽性結果,就可能會遠比真陽性結果多。如果科學領域以統計顯著性為研究發表門檻,就會令某次因巧合成功的結果發表,其他相同做法但失敗的結果則無法公開。在政治科學、經濟學、心理學與社會學論文中,p值在0.05附近的研究竟然比其他p值的研究多,表示論文作者很可能刑求數據以取得通過門檻的p值,這對科學本身並無幫助。由p值改用信賴區間在統計方法上是同一回事,但可以顯示區間的效果程度,而在得不到統計顯著結果時,也可以知道是否有證據顯示介入沒有作用,或者搞不清楚介入帶來正向還是負向作用。
貝氏推論是指先以事前機率描述看到證據前的信心,再在看到證據後調整以得出事後機率。事後機率既會受證據影響,也會受事前機率影響。這反映出我們總是以原有知識與信念為準,再以新的證據進行調整。貝氏定理的機率,是指我們相信的程度,而我們會傾向選擇簡單、可以目前知識解釋,而不是複雜、以全新現象才能解釋的理論。我們也要注意能解釋同樣觀察結果的理論可以有很多個。有些問題,例如宗教信仰,作者認為,人們還是最好用非量化的方式處理,數學最好保持沈默。
買彩券時以機率乘上結果價值可得出期望值,這不是指我們期望結果的數值,因為彩券只有贏與輸,期望值是指同樣情況下多次下注,平均會得出的結果。通常彩券的期望值都會比售價低,平均而言會是開辦彩券一方得益。作者對投注美國威力球的建議是︰不要玩;要玩的話,待獎金極高才玩;挑別人不想挑的號碼。
也曾出現彩券期望值比售價高的情況,就像2005年美國麻省的大贏錢樂透。在期望值可加的特性下,在某些情況大量投注大贏錢樂透理論上會有賺頭,的確也有人這樣做。在這些年間,大量投注的玩家賺到錢,形同莊家,開辦樂透的州政府取得獎券稅,輸家則是其他玩家。這情況不是第一次發生,十八世紀早期,伏爾泰就靠鑽彩券空子賺了大錢。
經濟學家會用效用(utility)為生活每件事定價。在實務上,將出錯機率減至零的成本相當大,甚至更勝於獲益,也就是說有時讓錯誤出現比減少錯誤的效用高。效用也有非線性的特性,增加一單位的金錢,並不會與增加的效用成正比,已有金錢越多,增加的效用越少,甚至可能會降至零。作者也指出,預期效用理論無法分析「未知的未知」,也就是不確定性。
越有錢越能夠承擔風險能以預期效用理論來解釋,對於收入微薄的人來說損失例如十萬元就是嚴重效用損失,但對有錢人來說就不大重要。有錢人認為期望值是正值的賭局,在收入微薄的人而言會是負值。把雞蛋放進許多不同的籃子中,是較乏味但有成果的投資方法。
滿足「每一對點都恰屬於一條共有的線」,以及「每一對線都恰包含一個共有的點」兩條幾何公設的理論,後來發展成通訊的數學理論,用於更正通訊時受雜訊干擾的訊息。抵擋雜訊能力與通訊速度此消彼長,這形成通訊通道的容量。利用幾何的公設,更正碼就可以在訊號被雜訊干擾後重構原有訊息。
既然從期望值看玩樂透不是好選擇,為甚麼人們繼續玩?卡尼曼與特弗斯基的前景理論認為,人們通常會偏離效用曲線另尋出路,低機率事件會得到較大權重。更簡單的解釋時,買樂透本身就是小小快樂一下。這也可以與企業家精神類比,縱使成功機會非常小,經營生意的效用本身就是創業主要理由。
身高既受先天也受後天影響,特別高可能是先天與後天因素都發生作用,其子女只遺傳到先天的因素,因此子女雖然很可能都會比平均高,但會比父母矮,這種現象稱為向平均值迴歸。體重、企業表現、棒球員全壘打數目等,都會出現向平均值迴歸的情況。醫學治療與社會政策也應考慮向平均值迴歸,否則有機會將無用的做法誤以為有效。
兩個變項的關係可以用相關這個數字表達。在紀錄不同特徵以辨識個別紀錄時,特徵之間的相關越高,有效的辨識訊息量就越少。由於一個檔案的數位彼此相關度可能頗高,相關也可以用於壓縮資訊,讓數碼檔案儲存在較小的空間。從幾何的角度看,相關就是N維(N=個案數)空間兩個向量的夾角之餘弦(cos),夾角為0°,餘弦為1;夾角為180°,餘弦為-1;夾角少於90°,兩個變數是正相關,多於90°是負相關,等於90°,相關是0,兩者毫不相干。
相關是不可傳遞的關係,作者指有點像有血緣關係,例如父親與兒子有血緣關係,母親也與兒子有血緣關係,但父母沒有血緣關係。同樣,高濃度「好膽固醇」與降低心血管事件的風險有關,而某些藥能夠有效提升「好膽固醇」濃度,但這並不代表這些藥一定能降低心血管事件風險,當中部份可能會降低心血管事件風險,但部份不會。醫學研究的困難在於,人體極為複雜,可量度的特徵極少,而相關卻不可傳遞,意味著新藥很容易會失敗。
兩項變數不是相關也不代表沒有關係,相關只偵測到線性關係,面對像是U形的關係時,相關無法看出關係。相關也不等於因果,相關既不能指出是否有第三個因素導致相關,也不能指出兩項變數誰是因誰是果。在制定公共政策時,只能做最好的猜測然後下決策,在未完全確定就不作任何建議,原可拯救的性命就會因此喪失。
作者也提醒在非隨機的樣本中找出相關,有機會是統計的幻象,例如在醫院中抽樣,病人總是因為某些病情入院,如果他們不是因為糖尿病入院,高血壓就成為更可能的因素,這樣糖尿病與高血壓就會呈現負相關,但原因不過是所有樣本都是病人。
個人選擇集合起來有時會形成不理性的情況,在選項多於兩個時,例如有ABC三個選項,按總數計有機會出現反對A的人比反對B多,反對B的人比反對C多,反對C的人卻比反對A多這種情況,真正的民意並沒有從數字中反映出來。在兩個選項中再加入一個無關選項,也會令最後結果出現變化。不論是用優先順序計分法,還是排序複選制(IRV),都有可能出現每個選項在一對一競爭下,輸給其他兩個選項中的一個,這種情況稱為康道塞悖論,即選民偏向A甚於B,但B卻成為選民的選擇,這對B與C亦然。
作者強調,數學並不是少數孤單天才的活動天地,並不是只有最棒的人才值得做數學,而且數學主修生也並不一定需要成為數學家。數學也需要艱苦工作,到最後出現的一瞬間靈感,其實都是之前有意識及無意識工作做好心智準備的結果。總是有人會比自己超前,但即使不是每個人都是高斯,透過通力合作還是令數學得以發展,數學是群體的事業。
作者指,數學提供一條可以不確定的道路,不過是有原則的道路,斷言不確定的原因與程度。追求過份精準是問題,在差別極小的情況下,訊號已經遭雜訊淹沒,真正是甚麼已沒有意義,不應假裝自己知道。作者最後指,數學就是擴充常識的額外手段。
2018年5月28日 星期一
搞甚麼,又凸槌了
看完了《搞甚麼,又凸槌了?!》,主題是在壓力下犯錯。「專業學養魔咒」是指專家預測初學者的表現時犯下錯誤,因為專家是運用程序記憶行事,而程序記憶是內隱的,新手卻是運用外顯記憶行事。作者提議,在評估下屬的工作技巧與能力時,與經驗較淺的人交換意見也許會更精準。
記憶分為程序記憶與外顯記憶,當中再細分成不同類型,在壓力下犯錯的情況也會有不同,解決方法也不一樣。做其他工作時保存資訊的能力稱為工作記憶,例如一邊朗誦文句一邊記憶字母。作者研究發現工作記憶容量越高的人,在壓力下表現變差的程度會較高。原因是工作記憶容量越高,越會運用明確的解決方法,但這在壓力下會失去方寸,而原本工作記憶容量較低者,總是會用捷徑方式猜測答案,在壓力下也是如此,雖然這樣做表現不算好,但在壓力下不會變得更差。
作者提議,在手頭工作需要大量工作記憶時,若能暫緩一步,而不是全力衝刺,可讓體力得以恢復,表現可能會更好。平時在壓力下練習,也能學會保持沈著冷靜,比較不會在壓力下犯錯。
在運動訓練中,練習與訓練是提升表現的關鍵,但過早專業化訓練卻不見得正確。孩子接受多樣化的休閒比賽,有機會嘗試不同運動,較不會對單項運動心力交瘁,提高自信,而且不會因過早專門訓練令身體部位勞損。研究發現當運動員意識過多時,往往較容易在壓力下犯錯。讓純熟的高爾夫球手在推捍時分心,他們的表現反而會比較好。
較近期研究指工作記憶雖然有先天的差異,但不是不可改變的,環境與腦力操練都能影響工作記憶。讓孩子接受從易到難的腦力訓練,與工作記憶相關的工作表現會提高,這種做法似乎對成人也有影響。作者提出,腦部像肌肉一樣,經過練習就能肩起更大的工作量。研究也發現每天玩一小時複雜的電玩遊戲,專注與記憶技能的表現也有所提升。
男女認知能力不同是一種根深蒂固的觀念,例如認為女性較不能攀上數學與科學的頂峰。作者則指出,在固有的刻板印象下,女性得不到機會發揮,也沒有人扶持,會令這種印象自我加強。此外,像SAT-M一類測驗並不能一視同仁測出能力,例如解題對策有所不同會影響測驗表現。單是刻板印象本身也足以壓低成就,表現出色的女性在壓力下,需要運用更多工作記憶以對抗負面情緒,成績因而受到影響。研究也提出男女表現差異可能與孩童玩空間遊戲的機會有關。各國比較顯示,國家對女性的態度,與該國男女數學成就的差異明顯相關,兩性態度越平等性別差異就越少。
有數學焦慮的人會因焦慮佔據工作記憶而下跌。以橫式還是直式解題腦部運作也會有差異,用橫式解題時人們計算時與閱讀相似,用直式計算則較像解決空間問題。研究發現,改用利於空間問題解決的直式,就可以減輕語文大腦資源的部份負荷,限制憂慮帶來的危害。在壓力時找藉口,將緊張情況變成沒那麼嚴重的情境,也對考試有幫助。
作者提出多種有助處理考試壓力的做法︰寫下自己的眾多成就,增強自信,並點出單一測驗並不能界定自己;寫下自己的憂慮,以抑制自我懷疑;以冥想等思想訓練確認並放下念頭;以能強調自己傾向成功的方式設想自己;重新詮釋自己的身體反應;暫時離開幾分鐘以激發突破;目睹同類人的成功榜樣;在壓力下練習;將中間步驟寫下,減省記憶資源;想出有意義的方法組織需要記誦的資訊。
運動場上的失誤許多時是運動員思慮過多引起,憂慮會令這種情況惡化,令運動員過於注重細節,反而更易搞砸,心理學家稱為分析導致癱瘓。傑出運動員的動作比較像事前編妥程序,只需准予行事就能落實,但遇上壓力時,腦部的交流就會增長,影響動作的執行,以致較易失準。
作者指,模擬在場上會遇到的練習對處理壓力有好處。別想太多,儘管去做,或者讓運動員分心,運動員在壓力下較少失準。專注在要做的目標,而不是怎樣去做,聚焦於策略而不是技術,也能讓熟練的運動員避免在壓力下表現拙劣。假如在壓力下犯錯,運動員也應接受過去的表現,藉機學習如何在未來改善。
在面試時,作者提議一開始就提出一組基本框架,讓主持面試者理解為甚麼你是最佳人選。微妙地模仿主持面試者有利於產生好感。思索自己要講甚麼,而不是不應講甚麼,以免適得其反。
在職場需要發表演講時,作者指,平時參與戲劇或即興表現課程以練習自嘲,習慣這種經驗,會比較不擔心萬一出錯會有甚麼後果。照著已記住的內容發表,設法不去過於斟酌字句。或者在關鍵轉折前稍為停頓,讓自己有時間重整思緒。
面對生活壓力,作者認為,寫出當中的擔憂與事件,能幫助提升工作記憶,並防止生活其他層面滲透進來。過於專注失敗情況或如何實現完美目標,可能會令人忽視邁向成功的必要小步驟。提醒自己有扎實根底成功,情況在自己掌控之下,增強自己的動力。做好準備,但不需要過度期望,過於擔心帶來的壓力往往會導致失敗,形成自我應驗的預言。
記憶分為程序記憶與外顯記憶,當中再細分成不同類型,在壓力下犯錯的情況也會有不同,解決方法也不一樣。做其他工作時保存資訊的能力稱為工作記憶,例如一邊朗誦文句一邊記憶字母。作者研究發現工作記憶容量越高的人,在壓力下表現變差的程度會較高。原因是工作記憶容量越高,越會運用明確的解決方法,但這在壓力下會失去方寸,而原本工作記憶容量較低者,總是會用捷徑方式猜測答案,在壓力下也是如此,雖然這樣做表現不算好,但在壓力下不會變得更差。
作者提議,在手頭工作需要大量工作記憶時,若能暫緩一步,而不是全力衝刺,可讓體力得以恢復,表現可能會更好。平時在壓力下練習,也能學會保持沈著冷靜,比較不會在壓力下犯錯。
在運動訓練中,練習與訓練是提升表現的關鍵,但過早專業化訓練卻不見得正確。孩子接受多樣化的休閒比賽,有機會嘗試不同運動,較不會對單項運動心力交瘁,提高自信,而且不會因過早專門訓練令身體部位勞損。研究發現當運動員意識過多時,往往較容易在壓力下犯錯。讓純熟的高爾夫球手在推捍時分心,他們的表現反而會比較好。
較近期研究指工作記憶雖然有先天的差異,但不是不可改變的,環境與腦力操練都能影響工作記憶。讓孩子接受從易到難的腦力訓練,與工作記憶相關的工作表現會提高,這種做法似乎對成人也有影響。作者提出,腦部像肌肉一樣,經過練習就能肩起更大的工作量。研究也發現每天玩一小時複雜的電玩遊戲,專注與記憶技能的表現也有所提升。
男女認知能力不同是一種根深蒂固的觀念,例如認為女性較不能攀上數學與科學的頂峰。作者則指出,在固有的刻板印象下,女性得不到機會發揮,也沒有人扶持,會令這種印象自我加強。此外,像SAT-M一類測驗並不能一視同仁測出能力,例如解題對策有所不同會影響測驗表現。單是刻板印象本身也足以壓低成就,表現出色的女性在壓力下,需要運用更多工作記憶以對抗負面情緒,成績因而受到影響。研究也提出男女表現差異可能與孩童玩空間遊戲的機會有關。各國比較顯示,國家對女性的態度,與該國男女數學成就的差異明顯相關,兩性態度越平等性別差異就越少。
有數學焦慮的人會因焦慮佔據工作記憶而下跌。以橫式還是直式解題腦部運作也會有差異,用橫式解題時人們計算時與閱讀相似,用直式計算則較像解決空間問題。研究發現,改用利於空間問題解決的直式,就可以減輕語文大腦資源的部份負荷,限制憂慮帶來的危害。在壓力時找藉口,將緊張情況變成沒那麼嚴重的情境,也對考試有幫助。
作者提出多種有助處理考試壓力的做法︰寫下自己的眾多成就,增強自信,並點出單一測驗並不能界定自己;寫下自己的憂慮,以抑制自我懷疑;以冥想等思想訓練確認並放下念頭;以能強調自己傾向成功的方式設想自己;重新詮釋自己的身體反應;暫時離開幾分鐘以激發突破;目睹同類人的成功榜樣;在壓力下練習;將中間步驟寫下,減省記憶資源;想出有意義的方法組織需要記誦的資訊。
運動場上的失誤許多時是運動員思慮過多引起,憂慮會令這種情況惡化,令運動員過於注重細節,反而更易搞砸,心理學家稱為分析導致癱瘓。傑出運動員的動作比較像事前編妥程序,只需准予行事就能落實,但遇上壓力時,腦部的交流就會增長,影響動作的執行,以致較易失準。
作者指,模擬在場上會遇到的練習對處理壓力有好處。別想太多,儘管去做,或者讓運動員分心,運動員在壓力下較少失準。專注在要做的目標,而不是怎樣去做,聚焦於策略而不是技術,也能讓熟練的運動員避免在壓力下表現拙劣。假如在壓力下犯錯,運動員也應接受過去的表現,藉機學習如何在未來改善。
在面試時,作者提議一開始就提出一組基本框架,讓主持面試者理解為甚麼你是最佳人選。微妙地模仿主持面試者有利於產生好感。思索自己要講甚麼,而不是不應講甚麼,以免適得其反。
在職場需要發表演講時,作者指,平時參與戲劇或即興表現課程以練習自嘲,習慣這種經驗,會比較不擔心萬一出錯會有甚麼後果。照著已記住的內容發表,設法不去過於斟酌字句。或者在關鍵轉折前稍為停頓,讓自己有時間重整思緒。
面對生活壓力,作者認為,寫出當中的擔憂與事件,能幫助提升工作記憶,並防止生活其他層面滲透進來。過於專注失敗情況或如何實現完美目標,可能會令人忽視邁向成功的必要小步驟。提醒自己有扎實根底成功,情況在自己掌控之下,增強自己的動力。做好準備,但不需要過度期望,過於擔心帶來的壓力往往會導致失敗,形成自我應驗的預言。
2018年4月18日 星期三
不平等的審判
看完了Benforado的《不平等的審判》,內容是以心理學與神經科學的新研究,點出隱藏在刑事司法制度背復的機制。作者指出我們在判斷時,一般都是根據極為有限的證據,就直接跳到結論。我們為犯罪受害者所貼的標籤,會大為影響他們受到的待遇。當受害者被貼上局外人的標籤,例如酒鬼,腦部活動不會將他看成有心思、有想法、有感覺的人,不需要認真看待。在特別壞的罪行中,為了希望世界是公平的,我們也會想找到受害者的錯處,以消除不適的感覺。
標籤也會形成受限的視角,讓我們只聽到確認自己想法的資訊,捨棄矛盾的資訊。即使是在確認DNA鑑定結果時,專家在聽到檢察官預設的不同框架中,也會對DNA樣本作出全然不同的解釋。由於會忽視相反跡象,我們也往往沒有察覺到自己已經貼了標籤,或標籤可能有錯。作者認為,處理現場的人在評斷受害者時,應將事實的資料與相關人員共享,但不應共享標籤,例如「這個人是醉漢」。
作者提出訊問嫌犯的「里德詢問與審問技術」對防止不實自白沒有幫助,反而助長不實自白出現。偵訊人員利用最小化——將罪行說是沒大不了——與最大化——強調證據已確鑿——技巧,長時間向嫌犯施以巨大精神壓逼,讓即使是沒有做過的嫌犯都更可能認罪。在得到嫌犯自白後,調查人員、律師、陪審團與法官都開始用有罪的眼光看待個案,由於確認偏見令其他證據看起來更有力。有一例子是自白後審訊拒絕進行DNA測試,而有八宗案例即使DNA結果證明無罪,警察、律師、陪審團與法官都因為嫌犯自白忽略DNA檢驗結果。作者問,在承認犯罪然後得到寬待,或者堅持自己無罪,但要面臨陪審團不同意並被重判的風險,要求有罪自白是不是恰當的做法?在美國,因為認罪協定,只有不到十分之一刑事被告站上法庭,這反映出嫌犯不敢冒險進入刑事司法體系的各種程序。
我們考慮一個人為甚麼犯罪時,會依賴只看外觀、對犯罪者的片面印象,不顧及周遭的環境。例如我們會認為一個人的行為,來自其固定性格、喜好與信念所作的自由選擇,犯罪者一定是邪惡的人,為滿足個人慾望行事。我們低估了大腦運動對行動的影響,例如大腦損傷、腫瘤、前額葉皮質區機能障礙、杏仁核出現問題等。此外,環境對犯罪也有重要影響,例如胎兒或嬰幼兒時期營養不足、母親懷孕時吸煙、接觸重金屬環境、遭社交孤立、朋友行為不良。年齡也是犯罪的重要因素,十六至二十四歲的暴力犯罪者,比其他年齡的暴力犯罪者加起來還要多。在暴力犯罪中,戴上面罩、持槍、環境輕微脫罪等現場因素,都可能令人犯下兇殘罪行的機會增加。作者指,我們都有可能做出傷害別人的事,我們都可能是罪犯,這很難令人接受,對於正義的法律體系而言卻是不可或缺。
作者提及一宗檢察官隱瞞血型化驗報告,導致被告十八年無辜受獄,並幾乎處死的案例。我們在欺騙時會將自己的行為合理化,以保持品德高尚的形象,例如故意貶低欺騙行為與相關損害的因果連結。在辯論性訴訟制度中,檢察官積極主張自己的立場,但最終決定權不在他們身上,檢察官可能會覺得自己較不需為行為造成的後果負責,增加欺騙被告的行為。在審判開始前與定罪後,不正當行為也較易合理化。
檢察官沒有提交重要證據、隱瞞證人作偽證的事實、明知執法官員損毀證據等都屬於失職,而不是主動的犯罪行為,較容易找到合理理由辯解,例如不清楚或忘掉。當周圍的人都這樣做時,欺騙也似乎更可以接受。檢察官也可能將自己的錯誤行為說成對,例如感覺自己處於劣勢,或貶低欺騙或說謊的對象,例如覺得讓被告入罪是在守護正義。檢察官的道德規範模糊,有很大裁量空間,讓創造力對欺騙行為發揮最大影響,不正當行為可以重新詮釋。檢察官的壓力沈重,也可能會消耗其自制力,容易做出欺騙行為。
作者指出,法律體系大部份欺騙行為不會被看到,要減少就要改變法律專業人員對自己角色的定位,其角色是要確保刑事程序正直健全,這需要建立機制加強監察,以及對檢察官施以道德提示。
背景與經驗會影響我們的判斷,形塑我們認為甚麼才是客觀的事實,這會影響陪審團成員的認見。即使是同一場面,不同意識形態與文化也會令人看到不同的事,但當事人不會覺得是身份決定自己的觀點。陪審團意見也會因為法官要求達成共識而更受影響,在與多數人相反時,我們通常會聽從多數意見,並認為自己不理智,大部份陪審團結果都可以由事先得知多數成員的意見預測。錄影視角也會帶來偏見,當自白錄影只有嫌犯身上的視角,會令被判有罪的機率加倍。錄影的確有助減少警察暴力,但作者提醒我們應小心使用角度有限的錄像,或許也可規定必須得被告同意才能將這些錄像當成證據。由於背景會影響陪審團是否公正,應該讓陪審團的預先審查能夠減少偏見,例如以「內隱聯結測驗」理解陪審員的刻板印象。
證據顯示證人指認犯人的錯誤率頗高,假如真正行兇者在其中,有三分之一證人認為真正兇手不在,即使證人指認某人,當中也有三分之一指認錯人。當指認正確的證人被要求再指認一次,而這次沒有行凶者在其中,又有一半人選了另一位無辜的人。甚至一開始行凶者不在指認隊伍之中,證人也有一半機會選擇一位無辜的人,而不是不作指認。
作者提出指認錯誤並不是偶然,而是人類記憶本人就有限制與缺陷,而刑事司法制度加深了這些限制與缺陷。對證人而言,直至事發之前,相關物件與人和自己沒有明顯關聯,很容易會忘記當中細節。記憶也會修改與重構,當我們聽到某件事的新資訊,就很可能會將它與自己記得的內容混合,甚至可能記得自己不曾經歷與觀察的內容。虛構的記憶通常十分具體,讓它們看來可信。
雖然光線、證人視力、年齡、觀察時間與距離、對方是否相同種族、受到心理壓力等都會影響記憶,法律體系卻認為許多重要變數並不相關。大幅肢體動作後,記憶正確率也會下跌,這表示與攻擊者對抗過反而會更難記得那個人。執法人員運用證人的方式也很隨意,合成肖像畫對指認嫌犯幫助有限,合成過程甚至會取代證人原本的記憶。犯罪現場模擬(show-up)極具暗示意義,通常會造成錯誤指認結果。指認時間離案發太久也會有重要影響,大概七天之後正確程度就會明顯下降。證人當面指認加害人的過程也容易出問題,當證人在認人前看到嫌犯的照片,就有可能將這記憶貼到案發現場的情境中。而在多次指認中,假如某人是唯一多次出現在指認行列,由於證人越來越確信自己見過這張臉,誤認的風險也會增加。
新聞報導、與其他證人閒聊與警察互動對證人記憶的影響可能最大,尤其是當警察透露某些細節,令證人受到暗示,或者打斷證人,催促證人想出細節,常常會令證人想起根本沒有發生的事。大部份法官與陪審員也對證人的記憶太有信心,忘記有些因素會影響證詞多大程度正確可信,因而過份仰賴個別證人的指認結果。當證人顯得特別自信,陪審員會更傾向判處有罪,即使自信不一定代表正確。證人也因為需在法庭上再次作出指認而感到壓力,假如證人在此刻才放棄指認,就顯示自己前後不一致,也會浪費警察與律師的辛勞。
作者認為,我們要讓司法體系內外人士相信現存制度出現問題,證人會犯錯,而且錯誤率頗高。記憶扭曲不只會影響被判有罪的人,也會令警方與檢察官按錯誤方向辦案,無法找出真正犯人。增進證人回憶正確與完整程度的方式之一是認知性晤談(cognitive interview),儘量減少開放式問題與對證人的干擾。證人的記憶與頭髮樣本或指紋一樣,容易遭到誤用,需要受仔細監測或客觀評估。
作者提到司法體系的「專家悖論」,即假如對於某件事,專家比我們更有資格評估,我們應尊重專家的意見,但實際做法卻剛好相反,我們依賴自己充滿瑕疵的分析技巧,認為自己有能力辨別專家是否說謊,然後欣然接受專家誤導與無用的證據。我們相信依靠常識提供的線索可以知道一個人是否說謊,但許多我們以為相關的元素,例如手腳是否擺動、目光閃避、外表英俊、有可敬身份、啡色眼睛、臉較大等等,與對方是否說謊並不相關。實驗測試人們區分謊言與真實的正確率只有54%,比隨機亂猜只好一點,但我們對自己的判斷卻很有信心。陪審團被要求注意誤導的元素,例如證人的行為舉止,反而更容易判斷錯誤。
陪審團與法官也可能會過份高估科學證據,尤其是功能性磁振造影與神經科學。許多神經生物學家關心以現有科學水平,以遺傳學與大腦功能的整體研究應用到特定個人值得懷疑。作者認為,問題在於現在法官的教育,無法令他們回答相關的科學爭議,在決定是否採納專家證言,完全不是根據該方法是否科學,訓練法官具備科學知識是解決方法之一。在直到科學真的非常穩定可信之前,由於檢察官與被告面對的困難有別,作者認為警察不應在偵訊時使用腦部掃瞄,被告則可以用這種證據當作保護自己的盾。
與所有人一樣,法官不能免於偏見,其背景與經驗必然會影響其看法、情緒、立論與判斷,這讓法庭缺乏多元性成為問題。遵循先例的法律體制,也會讓過去觀點較為偏狹的案例形成現有法律架構。法官也會根據直覺作決定,這可以很有用,但也可能會造成系統地錯誤。研究發現法官也會受定錨效應(anchoring effect)影響,提出一個不相關的數字會影響被告判刑年期,專門知識似乎只讓法官對這項決定更有自信。
法官無法不受偏見與不相關事實影響,即使這是法律上的要求。一項研究也發現在一日中甚麼時間裁定會對裁判結果有影響,剛開始上班與用餐休息後較容易通過假釋申請,一天尾聲或休息時間前則幾乎不會通過。法官也會出現「收窄分層」(narrow bracketing)的現象,即把判斷對象分成小組,每組的結果大致一致,例如連續批准四宗假釋申請後,第五宗較不可能通過。
法學院訓練要求不「訴諸感情」,但保持淡然不代表人們的偏見減少,也不表示這就是客觀與公正。法學教授重視法學意見、法條架構與意義,希望彰顯法律一致與可預測,但這種看來是幫助法官確保客觀的解釋方式,反而遮蔽了真實。例如文本原旨主義聲稱法官判決只能根源文本,但文本通常不會只有一種解釋,找出法條來源的歷史意義,本身就是全憑主觀與推測。
法官有時會在進行事實調查時會引用外部資料來源,但他們接觸的「事實」可能會有瑕疵或造成誤導,特別是當法官依直覺作判斷後,再尋找可以支持這個判斷的資料時,會讓法官的研究用於完成特定推論,而不是顧及所有可能情況。法庭之友(friend-of-the-court)提供的資訊也會選擇事實,為某一方辯護,而法院卻不為資料作任何審查,以支持法官早已決定好的結論。作者認為,為了發掘隱而不顯的偏見,司法體系應更努力留下紀錄,以判斷實際的表現,為法官提供判決後的回饋。
我們的道德判斷通常是快速而自動的捷思過程,而不是理性的思考。有時我們不知道道德判斷是怎樣來,但還是可以侃侃而談判斷過程的理由與正當。心理學家發現,我們施以懲罰的最大原因不是威懾或隔離犯罪者,而是報復的欲望。當法律聲稱處罰時要考慮犯罪者的心智能力,但被告實際精神狀態或能力卻較不相關,而是與做成的損害本身比較有關。例如當一名十四歲男童從高向下面的汽車丟汽水瓶,假如瓶子純粹偶然地導致他人死亡,我們便會高估男童的控制能力、故意程度與自由意志,似乎是先決定好處罰,然後才證明它是正當的。
以懲罰重整道德秩序的欲望,有時會壓過我們對公平待遇的承諾。受到報復心態影響,受害者與被告的種族、被告的外觀、行為舉止、法官與陪審員對死亡的恐懼、被告的價值觀是否與法官或陪審員一致、法官或陪審員是否相信邪惡是不能改變的特質,都會改變懲罰的嚴重程度。
單獨監禁會令原本的精神疾病惡化,並引發新的精神問題。長期單獨監禁會引起抑鬱、焦慮、認知能力受損,也常會做出自殘行為。我們對單獨與長期監禁視而不見,可能是因為傷害隱而不見,受苦者與我們有距離,而隔離不是直接造成痛苦,而是剝奪與人接觸這項不可或缺的事。
大量監禁與犯罪率下跌的關係也不是看起來這麼簡單,美國的再犯罪率一直在40%,較少運用監禁的加拿大犯罪率變動與美國一致,而且監獄內發生的大量犯罪未有納入犯罪率統計。聲稱嚴厲懲罰帶來威懾作用的出發點也與實際不符,法律複雜難懂,犯罪者通常並不了解,即使了解,也不能在多變與無法預測的變數下作出完整的成本效應分析。犯罪者也會受認知偏見影響,例如認為罰款加上社會服務令比單是罰款較不嚴厲。監禁的感受也會隨時間改變,在「制度化地習慣」後,受刑人釋放時並不會覺得再待在牢內一年有那麼不快。
作者提出,威懾作用要有所發揮,必須讓潛在罪犯認為他們一定會被抓,並會受到明確而立即的處罰。低被捕率與司法拖延,都會令懲罰的威懾作用減低。作者認為資源可投入於增加警察存在感,儘量讓犯人覺得犯罪會被發現,會較易達成目標。處罰必須讓人感到不快,但不必太久,這也有助加快司法程序。
現時美國的監禁方式不但無法提供威懾作用,還可能增加未來的犯罪行為。監獄過於擠擁,獄內教育與職訓計劃不足,受刑人無事可做,部份人會進行暴力的舉動。受刑人在監獄變得殘暴,得到犯罪的人際網絡,在受刑期間失去與社會的聯繫與工作經驗,部份人因單獨監禁精神出現問題,這都讓受刑人更難重投社會。過於嚴厲的懲罰也會令人覺得法律不值得尊敬,更加不想遵守法律。北歐的經驗顯示,著眼於再社會化受刑人,致力讓他們改過遷善,再犯罪率全世界最低,反映這是可行的方向。
許多研究認為真誠的自我反省不能發現偏見,但這卻是司法體系規定的做法。例如在陪審員篩選中,法院會問候選陪審員有沒有信仰、感覺、生活經驗或其他理由,會影響他們作有罪判決,並假設陪審員答不會就等於沒有偏見。司法體系以為沒有偏見是可以選擇的,其實對於腦中許多自動過程,我們的控制力微乎其微。陪審員篩選程序對律師與法官的偏見也沒有限制,律師想要任何種族的陪審員除名,只需要隨便找一個與種族無關的理由,不必有說服力。
作者認為法律制度花太多精力保障嚴格執行程序,不太關注實質正義。例如當警察已事先告知疑犯有甚麼權利,就認為權利已獲得保障,即使疑犯有精神疾病。警方也會試圖以容易被聽者誤解與忽略的方式宣讀權利宣言,例如不經意提起與不在逮捕那刻宣讀。程序的複雜,反而製造出公平的假象,令體制問題更難被發現。
我們在理解法律制度的資訊途徑存在不平等,對大多數人而言,根據沒有渠道得知是甚麼影響警察、法官、陪審員等人的行為。學者研究的刊物昂貴,研究者也不願過度註釋自己的資料應用於實務上。這些研究成果卻形成審判顧問這門產業,成員過半數受過心理學家訓練,負責指導證人作證、研究甚麼陪審員特徵對自己一方有利、媒體關係、模擬審判等。
問題在於審判顧問的收費高昂,越有錢的人越有辦法找到幫助在體制中有利於自己,社會底層則沒有辦法,不斷在體制中往下沈淪。本書提到的心理學與神經科學發現,既可以用來促進正義,也可以用來阻礙它,而審判顧問將這些發現變成價高者得。現有司法環境鼓為委託人多做一點,也令使用人類心理人知識操縱法律上的行為人,不僅受到允許,甚至值得稱讚。
對於未來,作者指出現在已有新技術可以利用,不需總是依靠不可靠的人類,如DNA痕量證據分析、警察裝備全景掃描相機、協助調查的手機程式等。警察也可以接受急救訓練,處理打鬥造成的主要傷害,救護車配備止血藥傳明酸,以拯救更多暴力受害者的性命。法律上的行為人可自由裁量範圍也應該受限,例如成立獨立團體為所有法官提供報告,由控辯雙方出資成立獨立專家小組,限制陪審員決定證人或專家是否可靠,改善指認嫌犯的做法。電腦也可以代替法律行為人的「思考」,例如以手機應用程式引導巡警調查。
在較長遠的未來,作者提出可以捨棄由真人出席參與的現實審判,消除外在表現帶來的偏見,減低人口特徵、身體語言、語調、服裝的效果。虛擬審判也減少在法庭上作證或陪審團席的心理壓力,證人就沒有必要事先排演,造成記憶扭曲。虛擬環境標準化也法庭內的所有人更舒適,審判可以完整紀錄有助上訴法官了解實際發生甚麼事。審判也可以上呈給多組陪審團,讓我們知道審判結果是否一致,也讓更多人可以看到審判,令它更為透明。甚至辯護人提出的證據也不需要即時傳播,先由律師提出質疑,假如得到法官同意,有問題的證據就可以不必呈交陪審團。如果刑事司法制度可以重新設計,作者認為訊問疑犯、證人指認,甚至矯治環境都可以虛擬進行。
要讓原本講求對立的刑事司法制度改變,作者認為我們或許可以讓警察重新思考其工作,不是要把人關起來,而應該要改善社區的安全。偵查人員的目標也不應是讓對方承認有罪,而是把可靠的資訊蒐集起來,注意資訊的正確。律師的存在不只是為了服務客戶,檢察官與辯護人都應該追求體制的正義,方法之一是將如蒐集與調查證據等法律工作,交給一個以上的獨立機構。認罪協商阻斷正當程序的實現,不是保障憲法的捷徑。獄卒可以像北歐那樣比較接近社工角色,幫助囚犯重返社會。我們也應設法減少大眾與囚犯的鴻溝,設法讓他們可以完全回復公民權。
我們也可以思考將犯罪當作公共衛生的議題,刑事司法制度不是為了尋找責難對象,而在於修復損害。問題解決法院(problem-solving court)是過去二十年間的新發展,這種法院根據違法者的精神病、吸毒或賣淫史,為他們度身訂造治療的方式。讓刑事司法制度不再以責難為核心,可以讓受害者參與司法程序,並將社會資源轉作預防犯罪。
作者最後指,真正重要的是我們要行動,歷史的軌跡不一定歸向正義,除非我們將它導向正義。
標籤也會形成受限的視角,讓我們只聽到確認自己想法的資訊,捨棄矛盾的資訊。即使是在確認DNA鑑定結果時,專家在聽到檢察官預設的不同框架中,也會對DNA樣本作出全然不同的解釋。由於會忽視相反跡象,我們也往往沒有察覺到自己已經貼了標籤,或標籤可能有錯。作者認為,處理現場的人在評斷受害者時,應將事實的資料與相關人員共享,但不應共享標籤,例如「這個人是醉漢」。
作者提出訊問嫌犯的「里德詢問與審問技術」對防止不實自白沒有幫助,反而助長不實自白出現。偵訊人員利用最小化——將罪行說是沒大不了——與最大化——強調證據已確鑿——技巧,長時間向嫌犯施以巨大精神壓逼,讓即使是沒有做過的嫌犯都更可能認罪。在得到嫌犯自白後,調查人員、律師、陪審團與法官都開始用有罪的眼光看待個案,由於確認偏見令其他證據看起來更有力。有一例子是自白後審訊拒絕進行DNA測試,而有八宗案例即使DNA結果證明無罪,警察、律師、陪審團與法官都因為嫌犯自白忽略DNA檢驗結果。作者問,在承認犯罪然後得到寬待,或者堅持自己無罪,但要面臨陪審團不同意並被重判的風險,要求有罪自白是不是恰當的做法?在美國,因為認罪協定,只有不到十分之一刑事被告站上法庭,這反映出嫌犯不敢冒險進入刑事司法體系的各種程序。
我們考慮一個人為甚麼犯罪時,會依賴只看外觀、對犯罪者的片面印象,不顧及周遭的環境。例如我們會認為一個人的行為,來自其固定性格、喜好與信念所作的自由選擇,犯罪者一定是邪惡的人,為滿足個人慾望行事。我們低估了大腦運動對行動的影響,例如大腦損傷、腫瘤、前額葉皮質區機能障礙、杏仁核出現問題等。此外,環境對犯罪也有重要影響,例如胎兒或嬰幼兒時期營養不足、母親懷孕時吸煙、接觸重金屬環境、遭社交孤立、朋友行為不良。年齡也是犯罪的重要因素,十六至二十四歲的暴力犯罪者,比其他年齡的暴力犯罪者加起來還要多。在暴力犯罪中,戴上面罩、持槍、環境輕微脫罪等現場因素,都可能令人犯下兇殘罪行的機會增加。作者指,我們都有可能做出傷害別人的事,我們都可能是罪犯,這很難令人接受,對於正義的法律體系而言卻是不可或缺。
作者提及一宗檢察官隱瞞血型化驗報告,導致被告十八年無辜受獄,並幾乎處死的案例。我們在欺騙時會將自己的行為合理化,以保持品德高尚的形象,例如故意貶低欺騙行為與相關損害的因果連結。在辯論性訴訟制度中,檢察官積極主張自己的立場,但最終決定權不在他們身上,檢察官可能會覺得自己較不需為行為造成的後果負責,增加欺騙被告的行為。在審判開始前與定罪後,不正當行為也較易合理化。
檢察官沒有提交重要證據、隱瞞證人作偽證的事實、明知執法官員損毀證據等都屬於失職,而不是主動的犯罪行為,較容易找到合理理由辯解,例如不清楚或忘掉。當周圍的人都這樣做時,欺騙也似乎更可以接受。檢察官也可能將自己的錯誤行為說成對,例如感覺自己處於劣勢,或貶低欺騙或說謊的對象,例如覺得讓被告入罪是在守護正義。檢察官的道德規範模糊,有很大裁量空間,讓創造力對欺騙行為發揮最大影響,不正當行為可以重新詮釋。檢察官的壓力沈重,也可能會消耗其自制力,容易做出欺騙行為。
作者指出,法律體系大部份欺騙行為不會被看到,要減少就要改變法律專業人員對自己角色的定位,其角色是要確保刑事程序正直健全,這需要建立機制加強監察,以及對檢察官施以道德提示。
背景與經驗會影響我們的判斷,形塑我們認為甚麼才是客觀的事實,這會影響陪審團成員的認見。即使是同一場面,不同意識形態與文化也會令人看到不同的事,但當事人不會覺得是身份決定自己的觀點。陪審團意見也會因為法官要求達成共識而更受影響,在與多數人相反時,我們通常會聽從多數意見,並認為自己不理智,大部份陪審團結果都可以由事先得知多數成員的意見預測。錄影視角也會帶來偏見,當自白錄影只有嫌犯身上的視角,會令被判有罪的機率加倍。錄影的確有助減少警察暴力,但作者提醒我們應小心使用角度有限的錄像,或許也可規定必須得被告同意才能將這些錄像當成證據。由於背景會影響陪審團是否公正,應該讓陪審團的預先審查能夠減少偏見,例如以「內隱聯結測驗」理解陪審員的刻板印象。
證據顯示證人指認犯人的錯誤率頗高,假如真正行兇者在其中,有三分之一證人認為真正兇手不在,即使證人指認某人,當中也有三分之一指認錯人。當指認正確的證人被要求再指認一次,而這次沒有行凶者在其中,又有一半人選了另一位無辜的人。甚至一開始行凶者不在指認隊伍之中,證人也有一半機會選擇一位無辜的人,而不是不作指認。
作者提出指認錯誤並不是偶然,而是人類記憶本人就有限制與缺陷,而刑事司法制度加深了這些限制與缺陷。對證人而言,直至事發之前,相關物件與人和自己沒有明顯關聯,很容易會忘記當中細節。記憶也會修改與重構,當我們聽到某件事的新資訊,就很可能會將它與自己記得的內容混合,甚至可能記得自己不曾經歷與觀察的內容。虛構的記憶通常十分具體,讓它們看來可信。
雖然光線、證人視力、年齡、觀察時間與距離、對方是否相同種族、受到心理壓力等都會影響記憶,法律體系卻認為許多重要變數並不相關。大幅肢體動作後,記憶正確率也會下跌,這表示與攻擊者對抗過反而會更難記得那個人。執法人員運用證人的方式也很隨意,合成肖像畫對指認嫌犯幫助有限,合成過程甚至會取代證人原本的記憶。犯罪現場模擬(show-up)極具暗示意義,通常會造成錯誤指認結果。指認時間離案發太久也會有重要影響,大概七天之後正確程度就會明顯下降。證人當面指認加害人的過程也容易出問題,當證人在認人前看到嫌犯的照片,就有可能將這記憶貼到案發現場的情境中。而在多次指認中,假如某人是唯一多次出現在指認行列,由於證人越來越確信自己見過這張臉,誤認的風險也會增加。
新聞報導、與其他證人閒聊與警察互動對證人記憶的影響可能最大,尤其是當警察透露某些細節,令證人受到暗示,或者打斷證人,催促證人想出細節,常常會令證人想起根本沒有發生的事。大部份法官與陪審員也對證人的記憶太有信心,忘記有些因素會影響證詞多大程度正確可信,因而過份仰賴個別證人的指認結果。當證人顯得特別自信,陪審員會更傾向判處有罪,即使自信不一定代表正確。證人也因為需在法庭上再次作出指認而感到壓力,假如證人在此刻才放棄指認,就顯示自己前後不一致,也會浪費警察與律師的辛勞。
作者認為,我們要讓司法體系內外人士相信現存制度出現問題,證人會犯錯,而且錯誤率頗高。記憶扭曲不只會影響被判有罪的人,也會令警方與檢察官按錯誤方向辦案,無法找出真正犯人。增進證人回憶正確與完整程度的方式之一是認知性晤談(cognitive interview),儘量減少開放式問題與對證人的干擾。證人的記憶與頭髮樣本或指紋一樣,容易遭到誤用,需要受仔細監測或客觀評估。
作者提到司法體系的「專家悖論」,即假如對於某件事,專家比我們更有資格評估,我們應尊重專家的意見,但實際做法卻剛好相反,我們依賴自己充滿瑕疵的分析技巧,認為自己有能力辨別專家是否說謊,然後欣然接受專家誤導與無用的證據。我們相信依靠常識提供的線索可以知道一個人是否說謊,但許多我們以為相關的元素,例如手腳是否擺動、目光閃避、外表英俊、有可敬身份、啡色眼睛、臉較大等等,與對方是否說謊並不相關。實驗測試人們區分謊言與真實的正確率只有54%,比隨機亂猜只好一點,但我們對自己的判斷卻很有信心。陪審團被要求注意誤導的元素,例如證人的行為舉止,反而更容易判斷錯誤。
陪審團與法官也可能會過份高估科學證據,尤其是功能性磁振造影與神經科學。許多神經生物學家關心以現有科學水平,以遺傳學與大腦功能的整體研究應用到特定個人值得懷疑。作者認為,問題在於現在法官的教育,無法令他們回答相關的科學爭議,在決定是否採納專家證言,完全不是根據該方法是否科學,訓練法官具備科學知識是解決方法之一。在直到科學真的非常穩定可信之前,由於檢察官與被告面對的困難有別,作者認為警察不應在偵訊時使用腦部掃瞄,被告則可以用這種證據當作保護自己的盾。
與所有人一樣,法官不能免於偏見,其背景與經驗必然會影響其看法、情緒、立論與判斷,這讓法庭缺乏多元性成為問題。遵循先例的法律體制,也會讓過去觀點較為偏狹的案例形成現有法律架構。法官也會根據直覺作決定,這可以很有用,但也可能會造成系統地錯誤。研究發現法官也會受定錨效應(anchoring effect)影響,提出一個不相關的數字會影響被告判刑年期,專門知識似乎只讓法官對這項決定更有自信。
法官無法不受偏見與不相關事實影響,即使這是法律上的要求。一項研究也發現在一日中甚麼時間裁定會對裁判結果有影響,剛開始上班與用餐休息後較容易通過假釋申請,一天尾聲或休息時間前則幾乎不會通過。法官也會出現「收窄分層」(narrow bracketing)的現象,即把判斷對象分成小組,每組的結果大致一致,例如連續批准四宗假釋申請後,第五宗較不可能通過。
法學院訓練要求不「訴諸感情」,但保持淡然不代表人們的偏見減少,也不表示這就是客觀與公正。法學教授重視法學意見、法條架構與意義,希望彰顯法律一致與可預測,但這種看來是幫助法官確保客觀的解釋方式,反而遮蔽了真實。例如文本原旨主義聲稱法官判決只能根源文本,但文本通常不會只有一種解釋,找出法條來源的歷史意義,本身就是全憑主觀與推測。
法官有時會在進行事實調查時會引用外部資料來源,但他們接觸的「事實」可能會有瑕疵或造成誤導,特別是當法官依直覺作判斷後,再尋找可以支持這個判斷的資料時,會讓法官的研究用於完成特定推論,而不是顧及所有可能情況。法庭之友(friend-of-the-court)提供的資訊也會選擇事實,為某一方辯護,而法院卻不為資料作任何審查,以支持法官早已決定好的結論。作者認為,為了發掘隱而不顯的偏見,司法體系應更努力留下紀錄,以判斷實際的表現,為法官提供判決後的回饋。
我們的道德判斷通常是快速而自動的捷思過程,而不是理性的思考。有時我們不知道道德判斷是怎樣來,但還是可以侃侃而談判斷過程的理由與正當。心理學家發現,我們施以懲罰的最大原因不是威懾或隔離犯罪者,而是報復的欲望。當法律聲稱處罰時要考慮犯罪者的心智能力,但被告實際精神狀態或能力卻較不相關,而是與做成的損害本身比較有關。例如當一名十四歲男童從高向下面的汽車丟汽水瓶,假如瓶子純粹偶然地導致他人死亡,我們便會高估男童的控制能力、故意程度與自由意志,似乎是先決定好處罰,然後才證明它是正當的。
以懲罰重整道德秩序的欲望,有時會壓過我們對公平待遇的承諾。受到報復心態影響,受害者與被告的種族、被告的外觀、行為舉止、法官與陪審員對死亡的恐懼、被告的價值觀是否與法官或陪審員一致、法官或陪審員是否相信邪惡是不能改變的特質,都會改變懲罰的嚴重程度。
單獨監禁會令原本的精神疾病惡化,並引發新的精神問題。長期單獨監禁會引起抑鬱、焦慮、認知能力受損,也常會做出自殘行為。我們對單獨與長期監禁視而不見,可能是因為傷害隱而不見,受苦者與我們有距離,而隔離不是直接造成痛苦,而是剝奪與人接觸這項不可或缺的事。
大量監禁與犯罪率下跌的關係也不是看起來這麼簡單,美國的再犯罪率一直在40%,較少運用監禁的加拿大犯罪率變動與美國一致,而且監獄內發生的大量犯罪未有納入犯罪率統計。聲稱嚴厲懲罰帶來威懾作用的出發點也與實際不符,法律複雜難懂,犯罪者通常並不了解,即使了解,也不能在多變與無法預測的變數下作出完整的成本效應分析。犯罪者也會受認知偏見影響,例如認為罰款加上社會服務令比單是罰款較不嚴厲。監禁的感受也會隨時間改變,在「制度化地習慣」後,受刑人釋放時並不會覺得再待在牢內一年有那麼不快。
作者提出,威懾作用要有所發揮,必須讓潛在罪犯認為他們一定會被抓,並會受到明確而立即的處罰。低被捕率與司法拖延,都會令懲罰的威懾作用減低。作者認為資源可投入於增加警察存在感,儘量讓犯人覺得犯罪會被發現,會較易達成目標。處罰必須讓人感到不快,但不必太久,這也有助加快司法程序。
現時美國的監禁方式不但無法提供威懾作用,還可能增加未來的犯罪行為。監獄過於擠擁,獄內教育與職訓計劃不足,受刑人無事可做,部份人會進行暴力的舉動。受刑人在監獄變得殘暴,得到犯罪的人際網絡,在受刑期間失去與社會的聯繫與工作經驗,部份人因單獨監禁精神出現問題,這都讓受刑人更難重投社會。過於嚴厲的懲罰也會令人覺得法律不值得尊敬,更加不想遵守法律。北歐的經驗顯示,著眼於再社會化受刑人,致力讓他們改過遷善,再犯罪率全世界最低,反映這是可行的方向。
許多研究認為真誠的自我反省不能發現偏見,但這卻是司法體系規定的做法。例如在陪審員篩選中,法院會問候選陪審員有沒有信仰、感覺、生活經驗或其他理由,會影響他們作有罪判決,並假設陪審員答不會就等於沒有偏見。司法體系以為沒有偏見是可以選擇的,其實對於腦中許多自動過程,我們的控制力微乎其微。陪審員篩選程序對律師與法官的偏見也沒有限制,律師想要任何種族的陪審員除名,只需要隨便找一個與種族無關的理由,不必有說服力。
作者認為法律制度花太多精力保障嚴格執行程序,不太關注實質正義。例如當警察已事先告知疑犯有甚麼權利,就認為權利已獲得保障,即使疑犯有精神疾病。警方也會試圖以容易被聽者誤解與忽略的方式宣讀權利宣言,例如不經意提起與不在逮捕那刻宣讀。程序的複雜,反而製造出公平的假象,令體制問題更難被發現。
我們在理解法律制度的資訊途徑存在不平等,對大多數人而言,根據沒有渠道得知是甚麼影響警察、法官、陪審員等人的行為。學者研究的刊物昂貴,研究者也不願過度註釋自己的資料應用於實務上。這些研究成果卻形成審判顧問這門產業,成員過半數受過心理學家訓練,負責指導證人作證、研究甚麼陪審員特徵對自己一方有利、媒體關係、模擬審判等。
問題在於審判顧問的收費高昂,越有錢的人越有辦法找到幫助在體制中有利於自己,社會底層則沒有辦法,不斷在體制中往下沈淪。本書提到的心理學與神經科學發現,既可以用來促進正義,也可以用來阻礙它,而審判顧問將這些發現變成價高者得。現有司法環境鼓為委託人多做一點,也令使用人類心理人知識操縱法律上的行為人,不僅受到允許,甚至值得稱讚。
對於未來,作者指出現在已有新技術可以利用,不需總是依靠不可靠的人類,如DNA痕量證據分析、警察裝備全景掃描相機、協助調查的手機程式等。警察也可以接受急救訓練,處理打鬥造成的主要傷害,救護車配備止血藥傳明酸,以拯救更多暴力受害者的性命。法律上的行為人可自由裁量範圍也應該受限,例如成立獨立團體為所有法官提供報告,由控辯雙方出資成立獨立專家小組,限制陪審員決定證人或專家是否可靠,改善指認嫌犯的做法。電腦也可以代替法律行為人的「思考」,例如以手機應用程式引導巡警調查。
在較長遠的未來,作者提出可以捨棄由真人出席參與的現實審判,消除外在表現帶來的偏見,減低人口特徵、身體語言、語調、服裝的效果。虛擬審判也減少在法庭上作證或陪審團席的心理壓力,證人就沒有必要事先排演,造成記憶扭曲。虛擬環境標準化也法庭內的所有人更舒適,審判可以完整紀錄有助上訴法官了解實際發生甚麼事。審判也可以上呈給多組陪審團,讓我們知道審判結果是否一致,也讓更多人可以看到審判,令它更為透明。甚至辯護人提出的證據也不需要即時傳播,先由律師提出質疑,假如得到法官同意,有問題的證據就可以不必呈交陪審團。如果刑事司法制度可以重新設計,作者認為訊問疑犯、證人指認,甚至矯治環境都可以虛擬進行。
要讓原本講求對立的刑事司法制度改變,作者認為我們或許可以讓警察重新思考其工作,不是要把人關起來,而應該要改善社區的安全。偵查人員的目標也不應是讓對方承認有罪,而是把可靠的資訊蒐集起來,注意資訊的正確。律師的存在不只是為了服務客戶,檢察官與辯護人都應該追求體制的正義,方法之一是將如蒐集與調查證據等法律工作,交給一個以上的獨立機構。認罪協商阻斷正當程序的實現,不是保障憲法的捷徑。獄卒可以像北歐那樣比較接近社工角色,幫助囚犯重返社會。我們也應設法減少大眾與囚犯的鴻溝,設法讓他們可以完全回復公民權。
我們也可以思考將犯罪當作公共衛生的議題,刑事司法制度不是為了尋找責難對象,而在於修復損害。問題解決法院(problem-solving court)是過去二十年間的新發展,這種法院根據違法者的精神病、吸毒或賣淫史,為他們度身訂造治療的方式。讓刑事司法制度不再以責難為核心,可以讓受害者參與司法程序,並將社會資源轉作預防犯罪。
作者最後指,真正重要的是我們要行動,歷史的軌跡不一定歸向正義,除非我們將它導向正義。
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